供应商稽核评审资料.doc

供应商稽核评审 供应商名称 供应商地址 供货类型 稽核日期 供应商陪同人员 稽核人员 序号/稽核项目 必须项 得分 稽核总结： 稽核人员： 供应商确认； 1．环境产品品质保证系统 ◎ 2．文件及记录管理 ◎ 3．变更管理 ◎ 4．采购及供应商管理 ◎ 5．制造管理 ◎ 6．产品标示与追溯系 ◎ 7．异常处理及不合格管制 ◎ 8．教育训练 ◎ 总得分 平均分 稽核判断： 各稽核项目中每一小项判断满足要求时记入“1”，不满足记入“0”，无关则记入“N”。 各稽核项目中最终得分=（所得小项目得分总和/稽核项中稽核小项目项数之和）*10。 标示“◎的项目为环境稽核中必须稽核的项目。 稽核小组组长可以根据本单位的实际情况，对不适用的项目选择不进稽核。 各稽核项目满足10分，实际评鉴稽核单项得分不得低于5分。 所有稽核项平均分大于7分时，则认为本单位内部稽核满足要求，顺利通过内部监察，否则，内部稽核结果为NG 环境产品品质保证系统 序号 稽核内容 评分 稽核记录 1．1 公司是否有制定环境（RoHS）方针和目标？ 1．2 环境（RoHS）方针是否则最高管理者承诺？ 1．3 环境（RoHS）方针是否传达给所有员工？ 1．4 环境管理者为使环境产品品质保证管理的重要性确实传达至组织内所有人员，有无采取行动，方式是否有效？ 1．5 是束有建立RoHS的组织？其职责和权限是否明确？是否有任命书或确认? 1．6 是否有环境管理物质管制作业系统（含从源头供应商-成品出货全流程环境管制）？ 1．7 是否对采购作业及外包商提出具体指导要求？ 1．8 是否有制定内部稽核标准和计划，并任命有资格的内部稽核人员？ 1．9 是否有建立公司内部的RoHS数据中心？ 2 公司内部的RoHS数据中心任务是否包括供应商RoHS产品RoHS副本资材RoHS相关测试数据/相关法律文件及RoHS相关信息？ 2．文件及记录管理 序号 稽核内容 评分 稽核记录 2．1 是否有制定环保（RoHS）管制体系的系统文件？查看文件架购图。 2．2 RoHS文件的内容是否随客户要求变化而及时更新？ 2．3 该记录之保管（包含保管期限）是否满足客户之要求？如何执行？ 3.变更管理 序号 稽核内容 评分 稽核记录 3．1 有无变更管理的文件？ 3．2 当ECN变更被要求时，是否确认所有变更符合RoHS要求？ 3．3 是否对ECN变更后产品检查以确认其符合RoHS要求？ 3．4 当材料、设备、方法等有变更时是否依变更管理规定验证环境管理物质？ 3．5 当变更影响到产品时是滞及时向客房提出检定申请，并预先对环境管理物质进行验证？ 3．6 重大环境变更事项是否取得客户承认后才实施（当发生可能影响产品环境品质的变更如零部件、材料的变更，供应商的变更等时，是否重新送样承诺）？ 4.采购及供应商管理 序号 稽核内容 评分 稽核记录 4．1 供应商选择和评鉴是否正式文件化？ 4．1 供应商选择和评鉴是否包含供应商品质和环境（RoHS）保证能力履约的要求？ 4．1 是否在下订单前确认供应商符合RoHS要求？ 4．1 是否有供应商环境管理物质不使用证明书及成份表/测试Date? 4．1 采购下订音时是否在订单上明确注明“RoHS”产品？ 4．1 供应商交货品是否每批标示都符合公司产品标示要求？ 4．1 是否有列出稽核供应商计划，并依此计划和供应商提交资料确认供应商管控能力？ 4．1 采购人员是否有接受过环境知识训练并理解环境管理物质的管制要求，实施管理？ 5．制造管理 序号 稽核内容 评分 稽核记录 5．1 是否有划分RoHS和非RoHS区域管制？ 5．2 RoHS和非RoHS区域是否明确区分及有效标识？ 5．3 是否有明确的公司标识并文件化？ 5．4 制程管制程序中是滞有针对RoHS物料/产品之标识做明确？ 5．5 仓库是滞已经RoHS和非RoHS区域存放且标识明确？ 5．6 区分之标识方式是否被所有与产品相关人员所了解？ 5．7 是否安排IQC人员重金属管制训练，明确如何检验？发生异常如何处理及记录追溯方法？ 5．8 切换前后物料的标示，隔离，区分与追溯是否有明确远见定？以防止其混料和被误用。 5．9 品保人员是否接受环境知识训练？是否明确重金属管制要求和客户的要求？ 6 环境管理物质不良品是否明确标示，进行区别管理，并与良品不在同一仓库保管？ 6