內部审核培訓教材.doc

第一单元 内部审核说明 定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。 目的： 评估品质/环境系统是否符合规定要求； 评估品质/环境系统是否符合品质目标； 提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性； 以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。 范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞： 组织结构； 行政及作业程序； 人员、设备及物料资源； 作业场所，作业步骤及制程工序； 正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）； 文书档案、报告、记录之保存。 执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量： 法律法规的要求； 显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）； 近期审核的结果（情况不好时）； 计划性定期举行。 相关文件：ISO19011：200品质和环境 内部审核组织要素 审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员 成员资格： 已接受内部审核之教育训练； ISO9001/ISO14001之认知与能力； 具专业知识。 内审员应具备的条件： 胸襟开阔，慎思熟虑； 具良好的判断力，分析技巧； 具良好人际关系及沟通能力； 能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段； 具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解； 保持独立，公平、公正、公开之原则。 审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事为佳。 审核之形式： 内部审核（Internal Audit/First Party Assessment）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核； 外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核； 认正审核（Third Part Assessment）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。 流程模式： 内部审核作业流程： 审核小组的组织： 独立超然的任务编组； 视企业规模大小，可为品保部门或由任务编组执行； 审核小组最好直属总经理； 组员包括：各部门一级主管，主任工程师或资深工程师，或聘顾问担任； 避免由生产单位管辖。 审核展开： 依公司组织表； 品质/环境体系图； 分工矩阵表。 部门审核时要确定的（目标）： 品质/环境系统是否存在； 是否正确执行； 执行的有效否。 审核员应遵守规则： 建立关系：可突破对方心防，使审核工作进行顺利； 只稽不教：你的角色是警察而不是教师； 多问少说：从OPEN QUESTION着手； 察言观色：从对方之脸上可获得宝贵之信息； 正向逆向：利用交互查证之技巧获得证据； 证据导向：不能吹毛求疵，必须有缺失之佐证。 第三单元 内部审核操作 拟订审核计划：拟定计划时，须考虑可能存在的各种变因，让计划内容尽量灵活，有弹性，其内容包括： 审核目的范围； 确认对上述目的及范畴有重大直接责任之人员、身份； 确认对应之参考文件（例如：引用ISO9001：2000品质/ ISO14001：2004环境管理系统标准条文及被审核对象之品质手册等）； 确认审核小组成员及任务分派； 审核时，所使用之语言； 审核日期、地点； 确认被审核之组织、单位； 每项主要审核活动之预计使用时间及开始时间； 预订与被审核对象管理阶层之会议时间； 必威体育官网网址要求； 审核报告之分发及预订之签发日期；以上内容，须由负责审核全盘之规划之主导评审员与审核成员，及被审核对象充分沟通及认可，但对于会影响临场审核客观性及真实性的内容，则可在临场审核过程中，再照会被审核对象。 内部审核之执行； 职责： 审核召集人员＜由管理者代表指定人选＞ 召集审核小组； 确认审核人员之资格； 拟定年度审核计划； 依计划协调审核人员之分派（考虑审核员之专业条件，及指派主任审核员）； 审核记录之保存。 主任审核员（审核组长）：负全程管理之责具备领导、统御能力； 审核项目之指派； 依据审核需求项目和适用的文件执行； 计划审核工作及审核工作文件准备； 向审核小组简报； 审查相关品质/环境系统文件； 介绍审核小组成员（开场会议）； 遇重大不符合项目，立即向受审单位提出报告； 反应审核时间所遭遇之阻碍； 准时且清楚的报告审核之所见（结束会议） 审核员： 沟通及理清执行