公共财政学 外部性.ppt

2005-3-3 Thu 第四章 外部性  外部性 上节回顾 公共品特性 非竞争性：商品一旦被提供，消费该物品的另一个人的边际成本为零。 非排他性：阻止任何人消费这种物品，要么代价非常大，要么就是不可能的。 如何解决公共品提供问题？ 如何解决公共品提供问题？ 收费：如故宫门票、高速公路收费 准入限制：俱乐部产品（北大校园卡） 公共物品私人提供：房屋、医疗、保险。 本节关注私人行为的公共性（外部性） 我们都知道，毫无顾及的自私是一种不道德；我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。 富兰克林?D?罗斯福 内容安排 外部性的定义 外部性对效率的影响 外部性的私人对策 外部性的公共对策 外部性 外部性（externality）是指某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直接影响他人的福利。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人的成本或好处。这个成本或好处不是承受方所能够决定的。 外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利。 外部性的类型 外部性的性质：相互性 举例：化工厂与渔民 尽管我们视化工厂为“污染者”理所当然，但也可以将渔民视为污染者。 正外部性——生产不够 经济活动无偿给他人带来积极影响的行为； 环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高了你的房产的市场价值 好的开车习惯减少了车祸威胁 如某种传染病的免疫接种。 科学创新 负外部性——资源过度消费或者利用 指经济活动给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 空气、水污染 隔壁邻居的噪音 如化工厂的排污行为。 堵车 吸烟 外部性性质 企业和消费者都可能产生外部性 外部性天生就具有相互性 外部性可能是正的 公共品可以被看作是一种特殊的外部性 外部性对效率的影响 负外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩 边际外部成本(边际损害)MD 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MD 资源配置效率要求： MSC=MPC+MD=MB 负外部性问题 负外部性问题 问题 以上分析表明，污染为零并非理想的社会状态 要求污染为零就等于禁止从事一切生产活动； 完全消除污染 vs. 接受低生活水平； 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 但在真实的世界里，在确认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问题。 哪些活动产生污染 哪些污染有害 损害的价值是多少 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 外部性的私人对策 外部性的私人对策 社会习俗（道德约束） 企业合并 明确产权和谈判：科斯定理 社会习俗（道德约束） 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 企业合并 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和养鱼为生的李四的厂合并。新厂会愿意降低产量水平，因为从边际角度讲，可以增加渔业上的利润，且比他工厂减少的利润要多。结果，外部效用不存在，市场也不会是无效率的。 明确产权和谈判：科斯定理 科斯定理(Coase，1960)《社会成本问题》 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零或者很低 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。 讨价还价与科斯定理 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少 外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题 外部性的公共对策 外部性的公共对策 征税 补贴 排污权交易制度 政府管制 方法一征税 庇古税 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”； 解决外部性的公共对策 方法二庇古补贴 庇古对正外部性补贴 庇古补贴在正外部性方面的应用 庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。 例子 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。 补贴源于税收，可能财政负担，导