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AlIf}*1,94(双月，。) 2006年第1期(总第20期) 中国地区 (制造业行业)间的 技术溢出 分析 ‘ 口尹 静 口平新乔 (北京大学 中国经济研究中心，北京 100871) 摘要:技术溢出现象是指部门(可以是企业、地区或行业)进行研究开发活 动获取的新知识会通过各种渠道(人员流动或有形产品的信息)溢出到别的部 门，但本部门却不能为此收取任何报酬，于是其研究开发动力下降;另一方面，该 部门也会得到来自其他部门的技术溢出，减小研究开发成本。通常，各部门会忽 略自身研发对其他企业生产的影响，于是只有前一种作用存在，于是技术溢出会 增加各部门的研究开发和专利生产数。本文通过构造了它们之间的技术相邻指 标和技术溢出指标分析了中国三十个省、直辖市以及制造业行业之间的技术溢 出特点，发现地区间的技术溢出与该地区的发展阶段存在紧密联系。通过回归 证实了Spence模型的结论:即地区(制造业行业)间的技术溢出会使会使该地区 (制造业行业)的研究开发投入上升，且专利申请数量上升。 关键词:技术溢出;研究开发;专利申请 中图分类号:F062.9 文献标识码:A 文章编号:1671-9301(2006)01-0001一10 一、引言 技术溢出是一种外部性，它关系到生产函数与企业行为，是一种重要的经济 现象。Arrow[]最早提出企业旨在降低生产成本的研究开发活动对其他企业的 生产存在正的外部性。由于知识的易传播性，一个企业通过研究开发得到的新 收稿 日期:2005一12-22 作者简介:尹静(1978- )，女，四川成都人，北京大学中国经济研究中心硕士，现为美国佛吉尼亚大 学经济学博士后选人;平新乔(1954- )，男，浙江绍兴人，北京大学中国经济研究中心教授，博士生 导师。 *本文得到了北京大学经济研究中心林毅夫教授，沈明高博士、赵忠博士和清华经济管理学院的韩 廷春博士的富有建设性的评论和修改意见。作者表示感谢，当然文责自负。 — 1— 尹 静 平新乔 中国地区(制造业行业)间的技术溢出分析 知识可以较快速的通过各种渠道(如人员流动和体现在产品中的信息公布)被别的竞争性企业所利 用。但是创新企业不能对这部分外部性索取回报，因此会造成创新企业创新动力不足。Arrow同时 还指出，由于知识传播本身的天然特点，没有一种法律保护手段可以完全抑制这种技术知识的外溢。 Spence[2〕利用一个简单的静态模型说明，当衡量企业间技术溢出程度的参数(0)上升时，技术溢 出企业进行研究开发的激励将下降，因为它所获得部分新知识已经流人到自己的竞争企业，而自己不 能获得任何回报;但是另一方面，这一溢出企业也会得到来自其他企业的技术溢出，因此为减少同样 的生产成本而需要的研发投人会下降，技术溢出对企业研究开发决策的这两方面影响是反向的。 然而，Spence的模型同样可以用来解释地区间和行业间的溢出问题。同样，地区间技术溢出的 存在会对该地区的研究开发决策产生两种方向相反的影响:(1)地区i进行研究开发所产生的新知识 会流人到其他地区而使这些地区的生产成本下降，但地区i却不能借此而从其他地区得到任何回报， 于是地区i的研究开发的激励下降导致激励不足;(2)地区i也得到来自其他地区的技术知识，它也 不必付任何报酬，于是该地区为降低同样的生产成本而需要进行的研究开发投人下降。 由于一个地区通常不会注意本地区的研究开发对其他地区的技术溢出影响，但却能充分利用到 来自其他地区的技术溢出，因此，第二种溢出