债券交易券款对付结算协议-中国债券信息网.pdf

债券交易券款对付结算协议 甲方：中央国债登记结算有限责任公司 法定代表人：水汝庆 职务：董事长 地址：北京市西城区金融街10 号 邮编：100033 乙方： 法定代表人： 职务： 地址： 邮编： 鉴于签订本协议的乙方是银行间债券市场结算成员，并且与 甲方已经签订了《客户服务协议》； 鉴于乙方同意采用中央债券综合业务系统（简称“债券系统”） 与中国现代化支付系统（简称“支付系统”）作为债券交易“券 款对付”（以下简称“DVP”）结算的技术平台； 鉴于债券交易 DVP 结算过程中采用了通过支付系统或债券 系统直接借、贷记即时转账的资金支付方式； - 1 - 根据中国人民银行《大额支付系统业务处理办法（试行）》 （银办发[2002]217号）、《中国人民银行公告〔2013〕第12 号》 等规定及甲方制定的《中央国债登记结算有限责任公司券款对付 结算业务实施细则》（以下简称《实施细则》），甲乙双方签订本 协议。 第一条 在本协议中，DVP 结算是指债券交易达成后，在交 易双方指定的结算日，债券和资金同步进行交收并互为条件的一 种结算方式。 第二条 签署了本协议后，乙方即可采用DVP 结算方式办理 债券结算业务。 乙方与已签署本协议的交易对手方之间可以采用 DVP 方式 办理债券结算。 乙方与未签署本协议的交易对手方之间不能采用 DVP 方式 办理债券结算。 第三条 乙方采用DVP 结算方式，应向甲方提供其开立在支 付系统的清算账户，或指定其开立在甲方资金账户管理系统的债 券结算资金专户，作为指定的DVP 结算资金汇路。 第四条 乙方应将真实完整的DVP 结算资金汇路事先书面提 - 2 - 交甲方。如DVP 结算资金汇路发生变更，乙方亦应及时书面通知 甲方。如因乙方提供的DVP 结算资金汇路有误，或DVP 结算资金 汇路变更未及时通知甲方，导致结算失败，甲方不承担责任。 第五条 乙方在甲方资金账户管理系统开立债券结算资金专 户，应与甲方签署 《债券结算资金账户使用协议》。 第六条 债券结算资金专户中的资金归乙方所有和支配。甲 方不得对乙方债券结算资金专户垫资，也不得将乙方债券结算资 金专户中的资金挪作他用或擅自动用，法律法规另有规定的除外。 第七条 甲方应于每个营业日的债券结算资金自动退回时点 检查乙方债券结算资金专户的余额情况及DVP 合同的结算情况。 债券结算资金自动退回时点以甲方公布的相关通知为准。 在债券结算资金自动退回时点，甲方将乙方债券结算资金专 户中的剩余资金，通过支付系统自动退回至乙方预先指定的专门 的银行账户。 在债券结算资金自动退回时点后，乙方应尽快完成当日应结 算的DVP 合同，并在支付系统关闭前将自动退回时点后债券结算 资金专户产生的剩余资金及时汇出至预先指定的专门的银行账 户。 - 3 - 对于债券结算资金专户日终滞留资金的，甲方应及时报告中 国人民银行。 第八条 甲方向乙方提供其债券结算资金专户及资金的查询 服务。 第九条 乙方在结算指令中指定DVP 结算方式，则表示委托 甲方据此办理债券和资金的同步结算，包括：授权甲方委托支付 系统办理指定的清算账户的借记、贷记转账；授权甲方在资金账 户管理系统办理指定债券结算资金专户的借记、贷记转账；授权 甲方办理指定债券结算资金专户中结算资金退回的借记转账。乙 方承认，在执行该指令中的借、贷记转账是基于乙方的委托，并 非是甲方的自主行为，亦非支付系统或资金账户管理系统的自主 行为。 第十条 甲方收到乙方的形式上有效的DVP 结算指令，甲方 均认为该指令是已经过乙方授权的。甲方没有义务核对该指令的 真实性或发出该指令的人员是否具有操作资格。 第十一条 乙方对其发送的DVP 结算指令的真实性、准确性 和完整性负责。甲方因忠实履行乙方发送的该指令而产生的相关 责任和后果，由乙方承担。若该指