上海凯宝：“加强上市公司治理专项活动”自查事项2010-08-04.pdf

上海凯宝药业股份有限公司 加强上市公司治理专项活动自查事项 上海凯宝药业股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查事项 根据证监公司字【2007】28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》的要求，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”或“公 司”）对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规、《公司章程》、《董事会 议事规则》等内部规章制度及公司实际情况进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 1．公司的发展沿革 公司前身为上海凯宝药业有限公司（以下简称“凯宝有限”），成立于2000 年 4 月 12 日，整体变更为股份公司之前注册资本为 1,245.4545 万元。经凯宝有 限2008 年8 月10 日股东会决议决定，由凯宝有限全体44 名股东作为发起人， 以凯宝有限截止2008 年7 月31 日经审计的净资产95,741,302.55 元折合股份 8,220 万股（保留法定盈余公积 3,113,636.25 元，其余进入资本公积 10,427,666.30 元），整体变更为股份公司。2008 年 9 月 8 日，公司在上海市 工商行政管理局依法办理了工商变更登记，《企业法人营业执照》注册号为： 310226000171574，注册资本为8,220 万元，法定代表人为刘宜善。 2009年12月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1387号文 同意, 公司首次公开发行人民币普通股 2,740 万股，每股发行价 38 元，经深圳 证券交易所“深证上【2010】9 号文同意，于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交 易所挂牌交易。发行后，公司总股本由8,220 万股增加至10,960 万股。 2010年4月12 日，公司2009年度股东大会批准了09年度10 转 6 派 3 的 利润分配方案，2010年4月26 日完成资本公积转增股本后总股本增加到17,536 万股。 2．目前基本情况 公司名称：上海凯宝药业股份有限公司 英文名称：Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.,LTD. 住所：上海市工业综合开发区程普路88号 法定代表人：刘宜善 1 / 21 上海凯宝药业股份有限公司 加强上市公司治理专项活动自查事项 注册资本：人民币壹亿柒仟伍佰叁拾陆万元 经营范围：药品生产（小容量注射剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、合剂、 糖浆剂、口服液、中药提取车间），农副产品收购。（上述经营范围涉及许可经营 的凭许可证经营）。 股票简称：上海凯宝 股票代码：300039 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制 人； （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影 响； （1）公司的股权结构（2010 年6 月30 日） 股份性质 股份数量（股） 百分比（%） 一：有限售条件流通股(或非流通股) 131,520,000 75.00 IPO前发行限售－个 99,172,000 56.55 IPO前发行限售－法 32,348,000 18.45 二：无限售条件流通股 43,840,000 25.00 三：总股本