东方锆业：董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度2010年7月2010-07-13.pdf

广东东方锆业科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 广东东方锆业科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （ 2010 年 7 月 12 日 第 四 届 董 事 会 第 二 次 会 议 修 订 ） 第一章 总 则 第一条 为加强广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司 股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易 所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 业务指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度 第二十条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守 本制度并履行相关询问和报告义务。 公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本 人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监、财务负责人、总工程师。 第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文 1 广东东方锆业科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 件中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规 的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司 股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘 书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该 买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或电话通知拟 进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情 形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转 让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当 在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售 条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托 公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓 名、担任职务、身份证件号码等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过 其任职事项后2 个交易日内； （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交 2 广东东方锆业科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 易日内； （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信 息发生变化后的2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日 内； （五）深交所要求的其他时间。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交 所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意 深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承 担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监 事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结 果。 第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定 第十条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个