云南铜业：信息披露管理制度2010年4月2010-04-09.pdf

云南铜业股份有限公司信息披露管理制度 （2010 年4 月7 日第四届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云南铜业股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司” ）的信息披露工作，保护投资者的合法权益，根 据相关法律、法规和交易所证券监管规则等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能 影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种交易的价格产 生较大影响的信息( 即股价敏感信息) ，以及相关法律、法规 和交易所证券监管规则要求披露的其他信息。 信息披露是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规 定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定及时报送交易 所证券监管部门。 第三条 本制度适用于公司董事会、监事会、董事、监 事、高级管理人员、公司各职能部门及各分公司和子公司负 责人、公司控股股东和实际控制人及持股 5% 以上的股东， 以及公司其他负有信息披露职责的人员（以下单独或合称“信 息披露义务人” ）。 第四条 公司及其他信息披露义务人在披露信息时应 遵循真实、准确、完整、及时的原则，不得有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当同时 向所有投资者公开披露信息。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤 勉地履行职责，关注信息披露文件的编制，保证信息披露的 真实、准确、完整、及时和公平。 第六条 公司应向所有投资者公开披露相同的信息，但 对非实质性且不影响公司证券及其衍生品种交易价格及相 关股东利益的信息，在遵守相关法律、法规和交易所证券监 管规则的前提下可以有所不同。 第七条 除监事会公告及自愿性披露的信息外，公司披 露的信息应当以董事会公告的形式发布。任何机构和人员 （包括但不限于公司董事、监事和高级管理人员）非经公司 董事会书面授权，不得对外发布公司未披露的信息。 第八条 公司信息披露文件采用中文文本，同时采用外 文文本时，应尽最大努力使中外文文本内容一致，两种文本 发生歧义时，以中文文本为准。 第九条 公司信息披露文件和董事、监事及高级管理人 员履行信息披露职责的记录由公司证券部或相关部门整理 并妥善保管。 第十条 公司认真执行并不断完善现有内控制度，保障 信息披露的真实、准确及完整。公司管理层每年对内控制度 执行的有效性进行检查，董事会定期对内控制度进行评价。 第二章 信息披露的职责 第十一条 公司董事会负责公司信息披露制度的实施。 董事会应对公司信息披露制度实施情况进行年度评估，并在 公司年度报告内部控制部分中披露评估意见。公司董事长为 公司实施信息披露制度的第一责任人。公司董事应当了解并 持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或 者可能发生的重大事项及影响，主动调查、获取决策所需要 的资料。 第十二条 公司监事会负责监督公司信息披露制度的 实施，对公司信息披露制度实施情况进行年度评价，并在年 度报告的监事会报告中披露评价意见。 第十三条 公司高级管理人员应及时向董事会通报有 关经营或者财务方面出现的重大事项，已披露事项的进展或 者变化情况及相关信息。 第十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5% 以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时将与其相 关的公司关联人名单及关联关系的说明告知证券部。公司应 当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易的回避表 决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手 段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第十五条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息 披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会；持续关 注媒体对公司的报道，对涉及公司股价敏感信息的报道予以 求证；组织对公司董事、监事、高级管理人员等进行信息披 露的业务培训，并按要求将培训情况报交易所和当地证券监 管机构备案。证券事务代表协助董事会秘书履行职责。 董事会秘书可参加股东大会、董事会会议、监事会会议 和高级管理人员的相关会议，了解公司的财务和经营情况， 查阅涉及信息披露事宜的所有文件。、 公司总部各职能部门负责人、各分公司及子公司负责 人、公司控股股东和实际控制人及持股 5% 以上股东以及公 司其他负有信息披露职责的人员应当积