公共行政学课件三.ppt

专题二 公共行政的功能： 政府管制 政府管制的概念 政府管制的类型 政府管制的特点 政府管制的一般成因 理论依据 一般成因是指政府管制的理论依据 Regulation：使行为者按照某种规则行事 在经济学理论上，政府管制的理论依据是市场失效 提供一个市场竞争的框架，制定一种规则 经济学把市场失效定义为市场均衡状态偏离“帕累托”状态，主要表现在公共产品、外部性、信息不对称、不完全竞争、不确定性等方面。简而言之，就是个人利益最大化行为无法达到帕雷托最优，或在交易中对第三方造成损害 市场失效成为政府管制的一般成因和底线 政府管制理论设想通过政府的特定管制能够实现“帕累托”改进或者在存在约束条件的情况下达到一种次优的配置效果 理论依据1：信息不对称 信息不对称的后果 市场存在的信息不对称将会导致资源配置低效的情况：比如败德行为 以药品市场为例，由于买者不知底细，就可能会出现卖者坑蒙拐骗的事情，所以美国成立了专门针对食品和药品市场进行管制的食品医药管理局 这种情形还广泛存在于金融、证券、保险等影响投资者财产安全的行业 政府管制的必要性 由于存在消费者对这些行业信用度有多大，投资能不能收回，以及他们通过做假把钱圈走，买保险出了问题不给赔偿怎么办等等问题，为把这一系列潜在的危险和失真压到最低限度，政府也要进行准入和信息披露方面的管制，尽最大努力减少信息的不对称 理论依据2：外部性和公共性 外部性（externalities） 是指在两个当事人缺乏任何相关的经济交易的情况下，由一个当事人向另一当事人所提供的物品 不属于双方在买卖或交易过程中的预期，也不是双方所能预期或计算的，但却是组织运作过程中可能产生的事物。因此其成本也就转嫁到社会整体民众来承担 理论依据2：外部性和公共性 污染是最典型的外部性例子 由于外部性的存在企业得到了全部的好处但有一部分成本它没有承担，像企业排放污染就是这样，政府为此制定各类标准来限制企业排污 政府采取行动：管制污染和危害环境的行为 公共物品由于具有非排他性，即某人对某种商品消费的增加并不会使他人对它的消费下降，造成搭便车的问题，私人生产者缺乏生产它的积极性，因此需要政府的干预和管制 传统上：环境的破坏通常被视为整个社会负担的一种成本，企业和社会都没有意识到污染是违反道德和法律的 理论依据3：市场运作中的反竞争行为 反竞争行为主要包括垄断和不正当竞争 垄断是建立在沉淀成本基础上的进入壁垒而形成的一种市场力量 例如，由于技术理由或特别的经济理由而形成的“自然垄断”或几个企业联合起来搞“卡特尔”定价，制定垄断价格剥削消费者 这些行为对消费者形成了不同程度的伤害，尤其那些寡头性垄断企业之间的限产限价行为危害就更大，政府因此必须也要进行反垄断管制 反竞争行为通常被称为不正当竞争 是市场竞争者之间为削弱对方的竞争优势而采取的一种“不道德”的行为，如贬毁竞争对手、侵犯商业秘密、假冒他人商标、倾销、串通投标等 市场的不完善不是政府管制全部条件 政府管制在中国出现的特殊原因 如何解释中国的现实？ 西方经典管制理论：解释不了中国的现实 西方发达国家政府管制是建立在市场经济基础上，市场经济得到充分的发展，随着资本主义从自由竞争进入垄断时代后出现一些“市场失灵”现象，政府才开始逐步加强对经济行为的管制 出发点：维护市场秩序 我国政府管制形成于计划经济时代，没有经过市场经济充分发展的阶段 出发点：管制与消灭市场 特殊成因1：历史和意识形态 认为市场是属于资本主义的东西，社会主义国家在经济制度上应当实行计划经济 在计划经济时代，几乎所有的企业都是国家依靠其权力“剥夺剥削者”之资产或政府直接投资产生的 在这一过程中市场经济没有得到发展，而是由一个统一的国家来替代市场配置资源，替代企业家精神 特殊成因2：政治因素与赶超战略 建国初，资源相对匮乏，为了国家安全和社会稳定，政府通过掌握国有企业来控制国家经济命脉，不能随便放弃对国有企业尤其是国有垄断企业的直接控制 赶超发达国家，实现工业化 特殊成因3：政治因素与汲取资源 建国初期，财政资金紧缺，财政收入来源较少，加上税收成本较大，为了能够集中资金建设当时急需支持的行业和项目，国家通过维持和掌握国有垄断企业,可以直接取得其利润 特殊成因4：制度因素与投资体制 在公用事业和技术密集性产业，大部分国有垄断企业都是由中央部门和地方政府直接审批而形成的，因此政府和企业间有一种天然的“父子情结” 转轨时期的成因 政府借行政垄断权保护自己利益 政府角色和功能的冲突与错位 一般的行政系统（社会管理者角色） 特殊行业的管制者（市场管制者的角色） 所有者（企业所有者或生产者角色） 管制政策的实质：垄断政策，反竞争政策 实施管制政策的成本 形式成本的定律 形式成本：固定成本 管制机构、人员经费、制定和实施管