公共行政学课件六.ppt

第六讲 政策执行行为 被忽视的研究领域 在相当长的时间里，公共政策执行被忽视 D.S.Van Meter C.E. Van Horn, “The Policy Implementation Process: A Conceptual Framework,” Administration and Society, Vol.4, 1975, pp.450-451 公共政策执行的研究被忽视的四个原因： 一个天真的假定——公共政策执行过程是简单且人所共知的，不是值得关注的大问题； 以计划—项目—预算为焦点，强调权威决策者的作用而排斥了“低层次”官员对执行过程的负责； 任务的困难——从方法论上看，执行过程涉及严重的边界问题，往往难以界定相关的行动者； 时间和资源的巨大消耗 持续20多年的执行运动（implementation movement） 20世纪七八十年代，美国公共政策研究领域的研究热潮 政策执行研究兴起的标志 标志：1973年 P. L. Pressman A. Wildavsky对美国联邦政府的创造就业机会的政策项目“奥克兰计划”执行的跟踪研究而写成的报告《执行》一书的出版 报告揭示，奥克兰计划并没有取得预定目标，原因就在执行的方式上 公共政策执行兴起的背景 理论：忽视执行的研究，制约了政策科学的发展 实践：60年代由约翰逊政府发起的“伟大社会”改革的许多政策项目没有取得预期的结果 反思：为什么好的、比较理想的政策方案，不能取得好的效果？ 政策执行研究的途径 Top-down or top-bottom approach，自上而下途径 又叫做“以政策为中心的途径”或“政策制定者透视”途径 《执行》一书的模式 Bottom-up or bottom-top approach，自下而上途径 以参与公共政策过程的所有行动者作为出发点，政策成功与否取决于执行者的承诺和技巧 R. Weatherley M. Lipsky, “Street Level Bureaucrats and Institutional Innovation: Implementing Special Education Reform,” Harvard Educational Review, Vol.47, No.2, 1975. 政策执行研究的途径 Policy/action continuum approach, 政策/行动连续体途径 一定程度上是前两种途径的综合 是以权力为焦点的分析，政策制定者将做出限制其他行动者权力的决策，而行动者将做出规避决策者权力的决策 S.Barrett C. Fudge, eds., Policy and Action (Methuen: London, 1981) 应该将政策执行“当作一种政策/行动者之间随时发生相互作用和谈判的过程” ，p.25 政策执行研究的途径 Instrument-choice approach，工具选择途径的观察视角 政策执行在很大程度上包含了一个或更多的政府的基本工具（policy instruments or tools）应用到政策问题上 政策决策的实质或形式的过程总是包含着在可利用的政府工具箱中选择一种或几种工具 Christopher C. Hood, The Tools of Government (Chatham: Chatham House, 1986) 政策执行的理论模型 过程模式 互动理论模式 循环模式 系统模式 综合模式 过程模式 T. B. Smith：《政策执行过程》（1973年）（The Policy Implementation Process, Policy Sciences, vol.4, no.2, 1973, pp.203-205 政策执行过程设计的四大因素 理想化的政策 执行机构 目标群体 环境因素 互动理论模式 M. Mclaughlin，《相互调适的政策实施》（1976） 核心观点 政策执行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段做出的相互调适的互动过程。执行的有效性程度决定于调适程度 主要内容和观点 执行者和受影响者之间彼此的需要和观点并不一致，双方修正其立场，寻求都可接受的执行方式 执行者的目标与手段都富有弹性：受环境的变化做出变化 相互调适的过程是彼此处于平等地位的双方交流过程 受影响者的利益价值与观点仍将反馈到政策上，以至影响到执行者的利益、价值与观点 循环模式 M. Rein and F. F. Rabinovitz, 1978 政策执行过程的三个阶段 纲领发展阶段 资源分配阶段 监管阶段 三个阶段相互循环，而非直线单向的过程 每一阶段必须奉行的政策执行的原则 合法原则 理性官僚原则 共识原则 系统模式 米德和霍恩提出的模型 政策执行过程