国恒铁路：2010年度内部控制自我评价报告2011-04-28.pdf

天津国恒铁路控股股份有限公司 TIANJIN GOOD HAND RAILWAY HOLDING CO., LTD 2010 年度 内部控制自我评价报告 二〇一一年四月 0 为进一步加强和规范公司内部控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能 力，促进公司长期可持续发展，公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基 本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规及 《公司章程》的 规定，不断完善公司治理结构，建立了较系统的内部控制体系，并在日常的实际工 作中严格遵循和不断地补充完善，现对2010 年度公司内部控制的有效性进行自我评 价如下： 一、综述 目前公司各项内部管理制度健全有效，且符合有关法律、法规以及《公司章程》 的有关规定。报告期内，公司严格按照相关规定履行职责，并不断修订和完善公司 章程及各项内部控制制度，加强公司内部控制管理，完善公司内部控制体系，提高 了公司风险防范能力及运作水平。 （一）公司内部控制的组织架构 公司股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利 润分配等重大事项的表决权。能够确保所有股东享有平等地位，充分行使自己的权 利。 公司董事会是公司经营的决策机构，董事会对股东大会负责，依法行使企业的 经营决策权，对公司内部控制的建立健全和有效运行负全面责任。董事会下设审计、 提名、战略发展、薪酬与考核四个专业委员会，对董事会负责。董事会审计委员会 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审查公司的内控制度等。公 司设有审计部，对公司及下属单位的经营活动和结果进行审计和专项检查，定期向 审计委员会汇报审计过程中发现的问题及整改情况，有效防范公司经营风险。战略 1 发展委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投、融资决策进行研究并提出建议。 提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择 并提出建议。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准 并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的履职情况及 各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。 公司管理层是公司的经营管理组织者，对内部控制制度的制定和有效执行负责。 管理层设立相应职能部门，对各职能部门设置了管控权限及部门组织架构，由此基 本建立了科学有效的管理控制模式和清晰分明的权责体系，保证公司的正常经营运 转。 公司内部组织架构如下： 2 天津国恒铁路控股股份有限公司组织架构图 股东大会 监事会 董事会专门委员会 董事会 审 提 战 薪 计 名 略 酬 董事会秘书 委 委 发 与 员 员 展 考 会 会 委 核 董 员 委 秘 会 员 办 会