潜能恒信招股说明书.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风 险因素，审慎作出投资决定。 潜能恒信能源技术股份有限公司 SINO GEOPHYSICAL CO., LTD （北京市海淀区紫竹院路81 号院 3 号楼北方地产大厦 618 ） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元） 潜能恒信能源技术股份有限公司 招股说明书 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 2,000万股 每股面值 1.00元 每股发行价格 41.46元 预计发行日期 2011年3月7日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,000万股 本公司控股股东周锦明、股东张海涛和郑启芬均承 诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已 发行的股份。除上述锁定期外，依法及时向公司申报所 本次发行前股东所持股 持有公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的股 份的限售安排和自愿锁 份不超过其持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内， 定股份的承诺 不转让其所持有的公司股份。 本公司外资股东保柯伍德承诺：自公司股票上市之 日起一年内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持有 的公司公开发行股票前已发行的股份。 保荐人（主承销商） 华鑫证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2011 年 1 月 30 日 2 潜能恒信能源技术股份有限公司 招股说明书 重要声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 3 潜能恒信能源技术股份有限公司 招股说明书