尽职调查报告中融资产融盛创展系列专项资产管理计划.doc

中融（北京）资产管理有限公司 中融资产-融盛创展系列专项资产管理计划 尽职调查报告 经办部门：金融同业部 报告完成日期：2015年10月  目 录 一、项目基本信息 6 二、整体交易方案 7 2.1交易结构 7 2.2交易要素 7 2.2.1资管规模 7 2.2.2资管期限及报酬 7 2.2.3投资者 8 2.2.4托管人 8 2.2.5资管利益分配方式 8 2.2.6风控措施 8 三、交易对手情况 8 3.1融资方之母公司——北京中泰创展企业管理有限公司 8 3.2 融资方之一——北京中泰创信企业管理有限公司 14 3.3 融资方之二——北京中泰创鑫企业管理有限公司 20 3.4 融资方之三——北京中泰创盈企业管理有限公司 24 3.5 融资方之四——浙江中泰创展企业管理有限公司 31 3.6 保证人——中泰创展控股有限公司 36 四、标的资产情况 43 五、风险揭示及对策 44 六、结论 46  一、基本 资管名称 资管类别 ? 一对一□ 资管功能分类 投资□ 融资? 事务管理□ 交易对手 融资方?担保方□其他□ 规模 资管期限 资管资金运用方式 贷款□ 长期股权投资□ 交易性金融投资□ 买入返售□ 可供出售及持有到期投资□ 同业存款□ 租赁□ 其他? 资金投向 信政类（政府有关的各类项目）□ 房地产□ 证券市场□ 金融机构□ 工商企业?其他□ 预计还款来源 特定标的资产所产生的收益。 风险措施 房地产抵押□ 股权质押□ 上市公司股票质押□ 其他抵押物□ 保证? 无□ 其他? 利益实现方式 ，实现利益 资管项目来源 银行推荐□ 其他金融机构推荐□ 自主寻找开发?其他□　 资金/资产来源 来自银行资金□ 来自证券公司或下属资管子公司□ 来自保险公司□ 来自其他金融机构□ 来自非金融第三方机构□ 公司自主营销客户? 银行 二、 2.1交易结构 我司拟发起设立，，期限资金用于 主要风控措施为： 2.2交易 2.2.1资管规模 2.2.2资管期限 2.2.3投资者 该计划为计划，应为符合相关法规规定的合格投资者。 2.2.人 2.2.5资管利益分配方式 各期到期一次分配本金。 2.2.风控措施 、交易对手情况 3.1.1基本情况 法定名称 成立时间 注册资本 企业类型 有限公司 注册地址 法定代表人 营业执照号码 组织机构代码 税务登记证号 贷款卡号 经营范围 （1） 基本情况及主营业务 （2） 发展现状及资本实力 （3） 历史沿革 北京中泰创展企业管理有限公司于注册资本金，股东为。建立了完备的公司治理结构和内部管理机制，由专业化团队运用丰富的行业经验及市场渠道供全面融资服务，从而协助合作伙伴提升市场竞争力。 北京中泰创展的主要股东及其他关联方如下： 名称 关系 北京中泰创盈企业管理有限公司 子公司 北京中泰创信企业管理有限公司 子公司 北京中泰创鑫企业管理有限公司 子公司 浙江中泰创展企业管理有限公司 子公司 中泰金融控股有限公司 股东 3.1.2公司治理 公司由中泰金融控股有限公司独资设立，由该股东依法行使股东职权；公司设董事会，由九人组成，设董事长一人，董事八人，董事会对股东负责，依法行使董事会职权；公司不设监事会，设监事一人，依法行使监事职权；公司设经理一名，由董事会任免。 （2） 法定代表人简介 法定代表人： 3.1.3财务分析 财务数据 会企02表 单位:北京中泰创展企业管理有限公司 日期:2015-05-31 币种:人民币元 单位：元 项 目 行次 本月发生额 本年累计发生金额 一、营业收入 1 6057169.8262 主营业务收入 2 6057169.8262 利息净收入 3 　 　 利息收入 4 　 　 利息支出 5 　 　 手续费及佣金净收入 6 　 　 手续费及佣金收入 7 　 　 手续费及佣金支出 8 　 　 汇兑收益 9 　 　 其他业务收入 10 　 　 减：营业成本 110276 营业税金及附加 12 45119.33 342882.91 业务及管理费 13 　 　 销售费用 14 　 　 管理费用 15 1476994.46 333