认证私人银行家(CPB)考试大纲精选.pdf

认证私人银行家(CPB)考试大纲（2012 ） 根据认证私人银行家（CPB ）资格认证办法，依据《金融理财师职业道德标准》和《金融理 财师执业操作准则》，国际金融理财标准委员会（中国）暨现代国际金融理财标准（上海）有限 公司制定本大纲。 备注： B1 －CPB 了解，B2 －CPB理解，B3 －CPB掌握 带*章节暂不作为CPB资格认证考试内容 章节 内容 重要程度 1 私人银行概述和客户需求分析 1.1 私人银行的定义及发展 B1 1.2 中国私人银行客户的分类及需求分析 B1 1.3 中国富豪的产生和需求的案例分析 B1 1.4 私人银行课程的框架 B1 私人银行家工作组织、职业操守 2 与执业风险 2.1 私人银行家工作组织 B1 2.2 私人银行家职业操守 2.2.1 职业道德八项原则 B2 2.2.2 执业标准 B2 2.2.3 行为准则 B2 2.3 私人银行家执业风险 2.3.1 洗钱 B3 2.3.2 道德风险 B3 2.3.3 利益冲突 B2 2.3.4 法律风险 B2 2.3.5 名誉风险 B2 2.3.6 操作风险 B2 3 产权梳理与公司架构设计 3.1 产权与产权梳理基本概念 3.1.1 产权的定义和种类 B3 3.1.2 产权界定的定义和原则 B1 3.1.3 产权梳理的概念 B2 3.2 私人银行客户的产权现状 3.2.1 家族企业的产权现状 B3 3.2.2 红帽子企业的产权现状