第十六章外部性与场失效.ppt

第十六章 外部性与市场失效 在西方市场经济发展的早期，人们一般认为，市场能够有效配置各种社会资源 ，并引导微观经济主体朝向有利于社会的发展方向发展；政府的主要职责是保障市场经济运行的外部条件。 但是，由于经济活动的外部性，公共物品，垄断，和信息不完全等都可以导致：“市场失效”。市场失效是政府管制存在的理论依据 之一。 §16.1 外部性 凯恩斯主义以前的经济学,描绘的是如何通过价格机制的作用,实现稀缺资源在各个产业之间的均衡分配. 在一系列假设前提下“看不见的手”，即价格，调节市场供求关系，实现资源的优化配置，达到“帕累托最优状态”。 这些假设主要包括以下几点： 信息完全和对称。 充分竞争市场。 规模报酬不变。 企业和个人经济活动不存在外部性。 交易成本可忽略不计。 经济当事人完全理性。 一、外部性的含义及分类 外部性的含义： 是指一种物品或活动施加给社会的某些成本或收益，不能在该物品活动的市场价值中得到反映。 外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。 一项私人活动所产生的对实施这一活动的私人的净收益。 这项活动对实施个体和社会中的所有其他人的净收益之和。 外部性的分类 按外部性所产生的经济后果 二者或分的依据在于私人成本与社会成本，私人收益与社会收益的对比关系。 例如：污染是负的外部性，没有专利保护下的发明是正的外部性 当一项产品或服务 的私人收益大于社会收益时，我们会观察到产品或服务的过度供给，存在负的外部性；反之则会产生供给不足，此时存在正的外部性。 我们可区分两种外部性，一种是可穷尽的，一种是不可穷尽的。 可穷尽的外部性 此种外部性能够被计量，可以建立起排他性权利。 由于怕他性，可穷尽的外部性可以按照其接受者消费（或成本负担）的量来进行分割，并要求他们依此付费或给与补偿。 科斯定理的外部性即属于可穷尽的外部性。 一般地，在不存在显著交易成本的情况下，可穷尽的外部性总是可以通过市场或私人间的谈判而得到消除。 不可穷尽的外部性 不可穷尽的外部性是公共物品，市场和谈判的方法是行不通的。 公共物品的非排他性使得它在最佳社会供给下的价格等于所有收益者愿意付给的价格之和。 当公共物品由私人提供时，供给量小于社会最优供给量。此时需要国家的介入。例如：发明专利权。 有些不可穷尽的外部性的供应方及其供应量是可以分割的。这些外部性可通过市场的方式得以消除。 例如空气污染。它是不可穷尽的外部性。但是空气污染的供应方及其排放量是可以分割的。 每个排放者可以付给社会中每个人等于污染对后者的边际成本的补偿，使得后者接受最后一单位的污染。 对于排污者自己来说，最佳污染排放量为排放污染的边际收益等于社会边际成本的时候的量，因此这也是社会最优排放量。 市场解决方案是建立在交易成本较低的基础上的。当交易成本达到客观的数量时，污染排放者的负担上升，这种解决方案就不能到达社会最优。 此时，如果征税成本低于私人交易成本的总和，由政府代表全体人民对污染排放者征收等于社会成本的从量税，可以达到和无交易成本的市场运作相同的结果。 在上面的例子中，要求有完全的信息。当信息不完全的时候，每个人都有报告自己的边际成本从何获取更多的补偿的动机，这样污染者的成本远远高于实际的社会成本，政府税收就会偏高，从而产生过度的污染控制。 是否存在让人们说实话的方法呢？ 格拉夫斯和克拉克证明，这种方法是存在的。 假设在社会中有一个消费者和一个污染者，污染对污染者的价值是a，对消费者的损失为b， 社会最优要求： a＞b，允许污染。 政府对污染者征收数量为b的税收，补贴消费者 a＜b，政府可以简单的不允许污染。 但是，此种机制的弱点在于允许污染存在的情况下，政府会出现财政赤字。但是他可以通过其他税收来弥补赤字。还可以通过发行政府债券的方式来筹集资金。因此在存在私人信息时，政府税收和补贴比产权的私人交易更可能消除外部性。 所以，就理论而言，所有可以穷尽的外部性和那些可以形成垄断收益的不可穷尽的外部性都可以通过建立产权和私人交易交易消除。 那些不能形成垄断收益但其供给方和供给量可分得不可穷尽的外部性也可以采用上述方法消除。 当存在交易成本或私人信息时，产权和私人交易不一定是最好的解决方法。 二、外部性的进一步分析 社会边际效益=私人边际效益 即：SMB=PMB 社会边际成本=私人边际成本 即：SMC=PMC 社会边际成本和个人边际成本不一致，这个差额就是外部成本，即“负外部性”。 外部性的影响是不以市场为媒介的，不通过市场和价格机制反映出来，还妨碍市场机制