上市公司法人治理及规范运作模版.doc

上市公司法人治理及规范运作目录概述Ａ 公司治理结构的概念B 建立良好公司治理结构之作用C 监管－上市公司治理结构建立相关法律法规三会一层的运作A、股东大会B、董事会C、董事会——独立董事D、监事会E、经理违反法律法规的责任概述Ａ 公司治理结构的概念公司作为一个独立的法人实体，为保证公司正常运作，其自身所具有的一整套组织管理体系。是由股东大会、董事会、监事会和经理层组成。B 建立良好公司治理结构之作用建立公司控制权的配置与行使机制建立董事会、经理层及员工的监控及绩效评价体系建立符合公司发展的激励机制解决企业扩张过程中所带来的管理缺陷C 监管－上市公司治理结构建立发行上市前辅导验收的重要标准发行审核的重要标准上市后证券市场后续融资审核的重要标准上市公司检查的重要内容法律法规《公司法》1994.7.1施行，1999修订《证券法》1999.7.1施行《上市公司章程指引》1997.12.16《上市公司股东大会规范意见》2000.5《交易所股票上市规则》2001版，2002.2修订第十章《上市公司建立独立董事制度的指导意见》2001.8《上市公司治理准则》2002.1三会一层的运作A、股东大会1．股东的权利：《公司法》第四条：公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。公司中的国有资产所有权属于国家。《章程指引》第35条： 公司股东享有下列权利：　　 　　（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； 　　（二）参加或者委派股东代理人参加股东会议； 　　（三）依照其所持有的股份份额行使表决权； 　　（四）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询； 　　（五）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； 　　（六）依照法律、公司章程的规定获得有关信息，包括： 　1. 缴付成本费用后得到公司章程； 　　　2. 缴付合理费用后有权查阅和复印： 　　　　（1） 本人持股资料； 　　　　（2） 股东大会会议记录； 　　　　（3） 中期报告和年度报告； 　　　　（4）公司股本总额、股本结构。 　　（七）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； 　　（八）法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。2．股东的义务：《章程指引》第三十八条 公司股东承担下列义务： 　　（一） 遵守公司章程； 　　（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； 　　（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； 　　（四）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。3．股东大会的职权《公司法》第103条：股东大会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（四）审议批准董事会的报告；（五）审议批准监事会的报告；（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（九）对发行公司债券作出决议；（十）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；（十一）修改公司章程。《章程指引》第四十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 　　（一）决定公司经营方针和投资计划； 　　（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 　　（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； 　　（四）审议批准董事会的报告； 　　（五）审议批准监事会的报告； 　　（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 　　（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 　　（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 　　（九）对发行公司债券作出决议； 　　（十）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； 　　（十一） 修改公司章程； 　　（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 　　（十三）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案； 　　（十四）审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 4．股东大会会议的召集： 《公司法》第105条：股东大会会议由董事会依照本法规定负责召集，由董事长主持。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或者其他董事主持。召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开三十日以前通知各股东。临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。发行无记名股票的，应当干会议召开四十五日以前就前款事项作出公告。无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开五日以前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。 《章程指引》第四十六条 股东大会会议由董