湖南排污费征收稽查-排污权交易.DOC

附件1： 排污权有偿使用和交易管理档案规范要求 （一企一档） （一）资料目录； （二）企业排污权、排污量动态台账（2010～2013年，污染物排放量来源于环境统计数据）； （三）《初始排污权申报表》； （四）《初始排污权核定表》； （五）《排污权有偿使用费缴款通知单》存根和送达回执； （六）排污权有偿使用费缴费凭据（银行盖章的《一般缴款书》或银行汇款单）复印件； （七）《初始排污权申购确认表》； （八）《排污权证》复印件； （九）后期发生的《市场交易确认书》； （十）后期发生的市场交易缴费凭据； （十一）后期发生的市场交易合同； （十二）其他材料。 附件2： 排污权有偿使用和交易工作情况检查表 检查单位： 检查方式： 时间： 序号 检查项目 检查内容 执行情况 主要问题 整改意见 备注 是 否 1 设立市级排污权管理机构 （编办批复成立机构或市局内设组织） 2 人员到位率 （实际人员配置与批复文件人数比率） 3 有偿使用政策执行情况 应缴实缴企业数比率 4 应收实收金额比率 5 所有初始分配结果是否已公示公告 6 按规定下达或出具缴费通知、催缴通知 7 数据信息录入软件平台 8 排污权有偿使用费征收管理台账 9 市场交易政策执行情况 新建项目严格执行排污权交易政策 10 指标来源是否规范 （指标认定材料、指标使用原则） 11 交易流程是否规范 12 按规定签订合同 及时送达富余指标权益告知函 14 指标储备库更新维护 年度排放数据是否及时录入更新 15 是否在软件平台上完整执行申购流程 16 是否在软件平台上完整执行转让流程 17 排污权交易业务管理台帐 18 收费资质 管理 《收费许可证》及年检 19 持证收费人员 20 资金管理 按规定开设财政专户 是否严格执行《标准》 22 是否按照《标准》 23 是否建立市州与县区的资金分配办法 24 资金是否按规定及时、足额缴入财政专户 资金使用 26 是否按规定使用非税票据 2 是否定期与财政部门对账报告执收情况 资金管理信息是否规范录入管理平台，并及时更新。 29 排污权证管理 排污权证发放 30 排污权证变更情况 31 排污权证年审情况 （当年核发的排污权证参加下一年度年审） 32 排污权证管理台账 排污权证管理信息是否规范录入管理平台 34 档案管理 “一厂一册”业务档案 企业自愿放弃初始权指标购买证据 36 交易文书是否完整、规范 （注：本页如不够用，可用续页）