第二类监控化学品生产特别许可考核评分标准-中国监控化学品协会.DOC

附件二： 第二类监控化学品生产特别许可考核评分标准 一、监控化学品生产保证体系（40分） 序号 项目名称 考核内容 考核要点和方法 标准分 得分 1.1 人员配备 1、企业领导层中应有人负责禁化武履约工作， 明确企业的履约机构和工作人员，并且职权明确。 查有关文件和座谈。是否有文件指定领导层中一人负责禁化武履约工作（1分），并明确企业的履约机构和设施代表、候补设施代表、数据申报人等，其职责和权利明确（1分）。 2分 2、企业应有一支足以保证安全生产和产品质量的专业技术人员。 查有关档案、证书和座谈。应有2 名以上具有本产品专业知识的工程技术人员和生产管理人员（1分），经过专业培训并有资格证书的专（兼）职的安全员和质量检验人员（1分）。 2分 1.2 公约、条例熟悉贯彻情况 企业主要负责人、数据申报人、技术人员应对公约、条例比较熟悉， 通过与企业的主要负责人、数据申报人及技术人员座谈。是否了解企业在禁化武履约中的责任和义务（3分），并辅以考核题的形式当场考核单位主要负责人和数据申报人（4分）。 7分 1.3 接待核查的办公条件 企业必须拥有国际通讯电话、传真机、复印机和符合要求的会议室、工作间、储藏室、质检室等。 通过现场查看。是否具备国际通讯电话线路、传真机、复印机等（1分），是否有可供视察前情况介绍用会议室（至少可容纳15人）、核查员的工作间、设备储藏室、质检室等（1分）。 2分 1.4 履行公约的执行情况 企业必须有履行禁化武公约的承诺，按时、准确、全面申报监控化学品年度数据，制定有效、可行、完善的接待国际核查方案，接受各级禁化武履约机构的监督检查，近三年内未出现违背公约和条例的情况。 结合平时的履约工作和查有关文件。企业是否制定了有效、可行、完善的接待国际核查方案（3分），是否有履行禁化武公约的承诺（2分），是否按时、准确、全面申报监控化学品年度数据（4分），是否接受各级禁化武履约机构的监督检查，近三年内是否出现违背公约和条例的情况（1分）。 10分 1.5 监控化学品管理规章制度 企业必须建立监控化学品管理各项规章制度，明确各部门、人员的职责、权限和相互关系，制度完善并有效运行。 查有关文件和记录。企业是否制定了以下监控化学品管理规章制度：1、监控化学品统计、申报制度，2、监控化学品储运管理制度，3、产品质量管理制度，4、技术文件管理制度，制度完善并有效运行。（每1 项制度1分） 4分 1.6 技术资料和设备工装 有正确、完整的技术资料和工艺要求，生产设备和工艺装备齐全，且维护完好。 查有关资料和现场查看。是否有正确、完整的技术资料和工艺要求（2分），是否有满足生产所需生产设备、工艺装备、计量设备、检验设备、三废处理设备和消防设施等，且维护完好（3分）。 5分 1.7 安全生产 应根据国家有关法律法规制订及实施安全生产制度，企业的生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，易燃易爆等危险品应进行隔离和防护。车间、仓库等地应配备消防器材。 查有关文件和现场查看。是否制定了安全生产制度（2分），车间、库房是否配备了消防器材并在有效期限内（1分），危险部位是否有进行了必要的防护、隔离和设置明显的标识（1分）。 4分 1.8 质量检验机构 企业应有独立的质量检验机构，具有满足过程质量控制的检验、试验和计量设备，其设备性能、准确度应达到检定规程要求，并在检定或校准的有效期内。制定质量检验管理制度及检验、试验、计量设备管理制度。 查有关文件和现场查看。是否有独立的检验机构，天平室、加热室、化学分析室、仪器分析室和标准溶液室是否相对隔开（1分），是否具有满足过程质量控制的检验、试验和计量设备，其设备性能、准确度应达到检定规程要求，并在检定或校准的有效期内（2分）。制定了质量检验管理制度及检验、试验、计量设备管理制度（1分）。 4分 二、核查资料准备情况（40分） 序号 项目名称 考核内容 考核要点和方法 标准分 2 .1 视察前的 情况介绍 企业应制定视察前情况介绍。 查有关文件。是否制定了接待国际核查需要的视察前情况介绍（2分），内容准确、详实，格式符合要求（2分）。 4分 2.2 原料购买及 出（入）库记录 购买原料记录、原料的出（入）库记录、领料记录及台帐齐全、清晰。 查有关记录。主要原料应至少存有3年的购买原料记录、原料的出（入）库记录、领料记录，台帐齐全、清晰（2分）。 2分 2.3 生产记录 岗位操作原始记录齐全、清晰。 查有关记录。应至少存有3年的岗位原始操作记录，包括原料加料记录、中间品和成品出料记录等，记录齐全、清晰（2分）。 2分 2.4 生产能力、 产量统计台帐 应有该监控化学品的年生产能力、产量及质量统计台帐。