第十四节款项交收141款项交收服务的范围142指定银行及-HKEx.PDF

14/1 第十四節 款項交收 14.1 款項交收服務的範圍 14.1.1 付款範圍 中央結算系統以貨銀對付或毋須付款方式處理交易的交收事宜。然而，「投資者交收 指示的交易」及「交收指示的交易」的交收也可以即時貨銀對付方式進行。 除有關以貨銀對付或即時貨銀對付的方式在中央結算系統內進行交收的交易外，中 央結算系統的款項交收亦包括參與者就結算公司提供的代理人及相類服務而收取或 繳付的付款、參與者就中央結算系統服務的費用及開支而支付的付款、就有關結算 公司為持續淨額交收制度採取的風險管理措施的付款以及參與者在中央結算系統內 所收取或繳付的其他款項的付款。 14.1.2 結算公司的角色 就中央結算系統的款項交收而言，結算公司擔當兩個不同的角色： (i) 就(a)結算公司及參與者間的應收或應付款項（例如：在持續淨額交收制度下 或有關代理人或投標服務）及(b)結算公司〈以交易通營運者的身份〉及交易 通中央結算參與者間的應收或應付款項（例如：有關交易通外匯交易及股份 轉出外匯交易的交收）而言，結算公司作為對手方； (ii) 就參與者以貨銀對付或即時貨銀對付的方式在逐項交收中進行交收所應付 或應收的款項而言，結算公司為促成者； (iii) 就參與者及發行人之間所支付和退還有關電子認購新股指示或投標指示的 認購款項或投標款項而言，結算公司為促成者；及 (iv) 結算參與者或託管商參與者按貨銀對付方式根據STI轉移向其股份獨立戶口 結單收件人付款而言，結算公司為促成者。 14.2 指定銀行及授權表格 14.2.1 指定銀行戶口 為進行中央結算系統款項交收，每一參與者必須在一家指定銀行以其名義開設一個 以港元為單位的一般用途指定銀行戶口，即港元往來戶口。該戶口可以是結算公司 不時批准在指定銀行開立的往來戶口或其他戶口。每一有意以非港元的合資格貨幣 運作程序規則 14/2 在中央結算系統履行款項交收責任的參與者，須持有一個以其名義並以合資格貨幣 為單位的指定銀行戶口，以履行其於中央結算系統的款項交收責任。 每一非投資者戶口持有人的參與者可在結算公司行使酌情權及批准的情況下，以其 名義持有另外兩個港元指定銀行戶口： (i) 一個指定銀行戶口供以貨銀對付方式或即時貨銀對付方式交收的「投資者交 收指示的交易」進行款項交收，及 / 或 (ii) 一個指定銀行戶口供透過票據交換所自動轉賬系統付款指示交收的中央結 算系統交易（不包括「投資者交收指示的交易」）進行款項交收。 所有參與者必須預先取得指定銀行及結算公司的書面同意，以使用該指定銀行戶口 進行中央結算系統的款項交收。 凡結算參與者正開立（非港元）合資格貨幣的銀行戶口供進行中央結算系統款項交 收時，結算參與者須在結算公司指定時間或之前，直接向結算公司指定的外幣銀行 戶口付款。結算公司可以電匯或支票或結算公司認為適當的其他方式向結算參與者 付款。 14.2.2 指定銀行名單 結算公司會不時刊發獲其認可分別有關參與者（非投資者戶口持有人）及投資者戶 口持有人的指定銀行名單，參與者可向結算公司索取該等名單。 14.2.3 成為指定銀行的條件 若銀行能符合下列的條件，結算公司可批准其成為指定銀行： (i) 受香港《銀行