市烟草局内部监管员工作流程.docVIP

内部监管员工作流程规范执行标准 涉及工作岗位：内管管理监督岗位 一、相关工作流程及工作职责 1、市级局内部专卖管理监督卷烟购进监管工作流程规范； 工作职责说明： 及时向货源采购部门了解掌握相关政策依据，对照政策、原则认真监督检查卷烟购进行为；认真落实备案备查和监督检查制度，执行网上实时监控措施；及时发现问题、呈报上级，按照上级批示认真抓好落实；如实填写相关工作表、工作文书，及时存档、认真保管。 2、市级局内部专卖管理监督卷烟库存监管工作流程规范 工作职责： 适时登录生产经营决策系统、卷烟准运证系统、综合信息查询系统，认真检索数据，确保信息数据真实、完整；及时发现问题、呈报上级，按照上级批示认真抓好落实；如实填写相关工作表、工作文书，及时存档，认真保管。 3、市级局内部专卖管理监督卷烟到货确认工作流程规范 工作职责： 适时登录生产经营决策系统实物扫码模块和卷烟准运证系统准运证到货确认模块，认真检索信息数据，确保信息数据真实、完整；认真比对系统数据与相关部门上报备案数据，及时发现问题、呈报上级，按照上级批示认真抓好落实；如实填写相关工作表、工作文书，及时存档、认真保管。 工作操作规范 1、市级局内部专卖管理监督卷烟购进监管工作流程规范； ⑴、及时向货源采购部门了解掌握相关政策依据，省局下达的年度购销存流转计划数和不同类别卷烟计划数。 ⑵、认真落实备案备查和监督检查制度，每月5日前要求货源采购部门报送的上月市场调查报告、本月购进计划等相关资料。 ⑶、落实每月25日前货源采购部门报送内管办下月订货意向和合同签订情况与合同复印件、合同调整情况有，存档备查。 ⑷、通过中烟电子商务网查询核对同级部门的合同交易情况。 ⑸、发现异常时，及时向内管办主任汇报，向相关部门发出质询函和整改通知书。 ⑹、负责下月2日前向省局上报上月开展内部专卖管理监督工作报告、每季结束后8日前上报上一季度开展内部专卖管理监督工作报告。 2、市级局内部专卖管理监督卷烟库存监管工作流程规范 ⑴、市级内部监管员每日上午8：30至10：00登录生产经营决策系统和卷烟准运证系统，进入实物扫码、准运证确认等相应模块，认真检索到当日到货的卷烟品牌、数量、合同号等信息。 ⑵、按照国家局“一号工程”关于卷烟实物扫码和到货确认的相关要求，监督扫码入库和准运证到货确认是否一致，是否存在差数，具体是什么原因。 ⑶、每日下午3：00至5：00登录综合管理信息系统，认真比对当日销售和出库的对应情况，并做好相关的记录。 ⑷、对监控中发现的问题，于当日呈报内管办主任、分管领导。经领导批示需处理的，应在24小时内做出处理。 ⑸、负责于每月31日前接收物流中心报送的《卷烟入库验收单》、出入库报表，对比分析报表与系统数据数的据是否相符。 ⑹、负责每月31日实地抽查物流中心内部专卖管理监督库存监管环节相关制度的履行情况，重点检查扫码入库率和领货单签字情况，清点卷烟帐面库存数与实际库存数是否一致。 3、市级局内部专卖管理监督卷烟到货确认工作流程规范 ⑴、市级内部监管员每日上午8：30至10：00登录生产经营决策系统实物扫码模块，记录经实物扫码的卷烟品种、数量，填写《卷烟实物扫码入库日登记表》。 ⑵、按照国家局“一号工程”关于卷烟实物扫码和到货确认的相关要求，监督扫码入库和准运证到货确认是否一致，是否存在差数，接收物流中心报送的实物扫码入库表、卷烟入库验收单，与生产经营决策系统记录的实物扫码数据比对。 ⑶、每日下午3：00至5：00登录综合管理信息系统，认真比对当日销售和出库的对应情况，并做好相关的记录。 ⑷、对于市级局准运证确认时发生无法确认的情况，转入过期确认和无法确认，由到货确认部门出具过期确认或无法确认申请，附证明或说明材料，上报省局专卖处处理，上述材料同时报市级局内管办备案。同时负责填写《准运证过期（无法）确认记录单》，存档备案。 相关工作表格及应用规范 1、市烟草公司购进计划（订货意向）汇总备案表（见附表1） 应用规范： 此表用于货源采购部门在签订半年订货意向后10日内，将意向签订笔数、工业企业、意向金额、数量及占总计划比例等详细信息填写，以电子文档填写报送内管办，内部监管员负责审核存档备案。 2、市烟草公司合同签订情况汇总备案表（见附表2） 应用规范： 此表为货源采购部门在月度正式合同签订后，在当月15日前将本月计划购进总数、签订月度合同笔数、工业企业名称、卷烟品牌、数量、意向数量、合同金额及意向合同占总计划比例等详细信息填写好后以电子文档填写报送内管办，内部监管员负责审核存档备案。 3、市烟草公司合同（意向合同）调整、变更情况登记备案表（见附表3） 应用规范： 此表为货源采购部门在合同或意向合同调整或变更后后，在5日内将调整、变更前的工业企业名称、合同号码、合同品牌、合同数量、合同金额、