河南鑫贞德有机农业股份有限公司关于公司募集资金存放与实际.PDF

公告编号：2017-042 证券代码：837857 证券简称：鑫贞德 主办券商：中原证券 河南省鑫贞德有机农业股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让 系统业务规则 （试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务 细则 （试行）》等相关规定及 《挂牌公司股票发行常见问题解答 （三） ——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 要求，按照河南省鑫贞德有机农业股份有限公司（以下简称 “本公司” 或 “公司”）制定的 《募集资金使用管理制度》相关规定，公司董事 会对公司募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说 明如下： 一、募集资金基本情况 2017年，公司为扩大业务规模，优化公司财务结构，提升公司 的盈利能力和抗风险能力，增强公司的综合竞争力，经公司第一届董 事会第八次会议和2017年第三次临时股东大会批准，公司采用定向 发行方式发行股票3,394,286股，每股面值1.00元，每股实际发行 公告编号：2017-042 价格为人民币5.00元，共募集资金人民币16,971,430.00元。 截至2017年04 月24 日止，上述资金已全部到位。2017年04 月24 日，北京永拓会计师事务所 （特殊普通合伙）出具了京永验字 （2017）210040号验资报告，对公司本次定向发行股票资金到位情 况进行了验证。 公司于2017年05月23 日收到全国中小企业股份转让系统出具 的发行股份登记函 （股转系统函[2017]2783号）。 本次募集资金将全部用于扩充本公司养殖生产线，扩大养殖规模， 升级现有养殖生产设备及补充公司流动资金，进一步优化资本结构， 提升公司的盈利能力和抗风险能力，保障公司经营的持续发展。截至 2017年6月30 日，上述募集资金已经使用15,511,427.00元。募集 资金的余额为1,469,673.27元 （含银行存款利息）。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度情况 本公司已按照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》等相关规定的要求制定并修订了《河南省鑫贞德有机农业股份 有限公司募集资金管理制度》 （以下简称 “管理制度”），对募集资 金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投 资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 第一届董事会第四次会议审议通过，经本公司2016年第一次临时股 东大会审议通过。本公司已将全国中小企业股份转让系统发布的《股 票发行问答 （三）》中募集资金管理相关规定与 《管理制度》进行了 公告编号：2017-042 核对，认为 《管理制度》亦符合全国中小企业股份转让系统的要求。 根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户， 仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。 （二）募集资金三方监管协议情况 开设银行专项账户的申请经第一届董事会第八次会议审议通过， 公司已根据全国中小企业股份转让系统及有关规定的要求，及时与主 办券商中原证券股份有限公司和中国工商银行股份有限公司汤阴支 行签订 《募集资金三方监管协议》 （以下简称 “三方监管协议”）。 （三）募集资金专户存储情况 截至2017年6月30 日，募集资金存放于募集资金专项账户，该 账户的信息如下： 银行名称：中国工商银行股份有限公司汤阴支行 账户名称：河南省鑫贞德有机农业股份有限公司 银行账号：1706023019200093715 三、募集资金的实际使用情况 根据公司2017年02月24 日公告的 《河南省鑫贞德有机农业股 份有限公司2017年第一次股票发行方案》，本次募集