辰州矿业简式权益变动报告书.pdf

湖南辰州矿业股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：湖南辰州矿业股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：辰州矿业 股票代码：002155 信息披露义务人：湖南黄金集团有限责任公司 住址：长沙市雨花区芙蓉中路二段金源大酒店15 楼 通讯地址：长沙市雨花区芙蓉中路二段金源大酒店 15 楼 签署日期：二零一四年六月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（简称“公司法”）、《中 华人民共和国证券法》（简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（简称“收 购办法”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动 报告书》（简称“15 号准则”）及相关的法律、法规编制本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行不存在违 反信息披露义务人签署的章程、协议或其他任何形式的约定的任何条款，或与之 相冲突。 三、信息披露义务人本次取得上市公司发行的新股尚须经湖南辰州矿业股份 有限公司 （简称“辰州矿业”）股东大会、中国证监会等多方的批准或核准。 四、依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》规定，本报告书已全面披露 信息披露义务人在辰州矿业中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在辰州矿业拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有 委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明。 1 目录 第一节 释义3 第二节 信息披露义务人介绍4 一、信息披露义务人基本情况4 二、信息披露义务人董事及主要负责人基本情况5 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公 司已发行股份5%的情况5 第三节 本次权益变动目的6 一、本次权益变动目的6 二、未来十二个月内信息披露义务人继续增持辰州矿业股份的计划6 第四节 权益变动方式7 一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况7 二、发行股份购买资产协议的主要内容7 三、本次权益变动涉及的审批情况8 第五节 信息披露义务人前6 个月内买卖上市交易股份的情况10 第六节 其他重大事项 11 第七节 信息披露义务人法定代表人声明12 第八节 备查文件13 简式权益变动报告书14 2 第一节 释义 本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下特定含义： 上市公司、辰州矿业 指 湖南辰州矿业股份有限公司 标的公司、黄金洞矿业 指 湖南黄金洞矿业有限责任公司 标的资产、交易标的 指 黄金集团持有的黄金洞矿业100%股权 黄金集团/集团/控股股 指 湖南黄金集团有限责任公司 东/交易对方/信息披露 义务人 本次交易/本次重组 指 本公司拟向黄金集团发行股份并支付现金收购其持有的黄金 洞矿业100%股权暨关联交易的交易行为 认购人 指 黄金洞矿业的股东黄金集团 报告期 指 2012 年度、2013 年度 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交割日 指 本次交易对方将标的资产过户至公司名下之日 评估基准日 指 2013 年9 月30 日 审计基准日 指 2013 年12 月31 日 本报告书 指 《湖南辰州矿业股份有限公司简式权益变动报告书》 中国证监会