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CNAS—CC01：2011《管理体系认证机构要求》的认识和理解 AcademicExchangeFieldl学术园地 由 国 证 认 西T ∞ r o) 54 CNAS—CC01:2011 《管理体系认证机构要求》的认识和理解 CNAS—CC01:2011《管理体系认证机构 要求》(以下简称CC01)已于2011年2月15日 发布,在2011年7月1日实施.该要求作为中国 合格评定国家认可委员会(CNAS)对管理体系 认证机构的基本准则等同采用ISO/IEC17021: 2011,实施后将代替CNAS—CC01:2007.新 版要求转换过渡期截止~tJ2013年2月1日.2011 版CC01主要是在ISO/IEC17021:2006的基础 上,删除了其中对ISO19011的相关引用,增加 了对第三方认证审核和认证人员能力管理的具 体要求.认证机构如何贯彻和落实好新版CC O1中的这些新要求,真正做到以有能力,一 致和公正的方式实施管理体系认证,需要关注 以下几方面来做好过渡和实施工作. 一 ,关于认证机构能力的要求 CC01对于能力定义为能够应用知 识和技能实现预期结果的本领,同2007版的 能力——经证实的应用知识和技能的本领相 比,删去了经证实的,对本领增加了定语 实现预期结果的.两处变化,体现了能力 是一种客观存在,固有的特性,而应用知识和技 能的目的和检验标准就是实现预期结果.同时在 第4章审核原则中明确认证机构的管理体系所支 撑的人员能力是认证提供信任的必要条件, 4.1.2认证的价值取决于第三方通过公正,有能力 的评定所建立的公信力的程度.因此,认证机 构的能力是体现认证价值的重要保证. ◇中国新时代认证中心侯建国 从2005年开始,认证机构已经建立了能力 分析评价系统,并针对每个认证业务范围开展 了初始能力分析,包括按照39大类的不同中类 或小类进行了专业分析,制定相关的能力准则 要求.随着2007版CCO1的发布实施,认证机 构都在尝试对人员能力如何做好证实.笔者 曾写过口何高效证实审核员能力》【《中国认 证认可》2010.2)一文,阐述了对人员能力应 该分为审核能力和技术领域能力区别对待并加 以证实.此次CCO1中特别增加了认证人员能 力管理的具体内容,要求认证机构确定能力准 则和实施评价. (一)确定能力准则 CC01新增7.1.2认证机构应有形成文件 的过程,以确定参与管理和实施审核与认证人 员的能力准则.应根据每类管理体系标准的要 求,针对每个技术领域和认证过程中的每项职 能确定能力准则.该过程的输出应是形成文件 的所要求知识和技能的准则,这些知识和技能 是有效地实施审核与认证任务以实现预期结果 所必需的.针对这项要求,认证机构需要自查 已经建立的能力分析评价系统确定的能力准则 能否满足以下3个方面:1.是否针对每类管理体 系,如质量,环境,职业健康安全,信息安全 管理体系;2.是否针对每个技术领域,如机械, 电子,汽车,建筑等;3.是否针对认证过程的 每项职能,如审核方案管理,认证决定,实施 现场审核等. 其中关于针对每个技术领域……确定能 力准则的这项要求,笔者认为,作为同一框 架下的同一技术领域,保持专业特点是客观的, 能力要求也应该是客观和一致的,否则会出现 有多少认证机构就会有多少套能力准则的现象, 因为每个认证机构制定的技术领域能力准则, 会以满足自己机构的资源需要为前提.虽然 CNAS发布实施了指南文件,如CNAS—GC11 《质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理 实施指1,对审核人员的技术能力准则提出指 导性意见,即针对初始资格准则(技术方面) 提出诸如:具有相应专业大专以上学历,并 且,对于一般QMS技术领域,具有至少1年以上 该专业的专业技术工作经历,对于特殊质量管 理体系技术领域,具有3年(含3年)以上该专 业的专业技术工作经历等要求,但这些要求 仅是作为初始资格准则针对进入质量管理体系 准备从事审核工作的人员提出的基本准入条件, 而不是针对特定技术领域的能力准则.CNAS作 为能力管理的评价机构,有责任和义务建立一 个框架,并尝试编制具体的指南,以保持技术 领域的一致性;而各认证机构可以在一致的指 南基础上将能力要求本地化,具体来说就是根 据认证机构要审核的项目情况所具有的不同特 点,来确定有什么样的能力做什么事,也就是 在目标等级上体现匹配度.以19大类电子行业 技术领域为例,针对电子元器件和电子控制或 指挥系统的能力准则要求应该是不一致的.如 具有电子,自动控制等专业学历背景,并从事 过相应工作经历是两者有一致性要求的地方, 但是审核一个元器件设计,开发和生产服务的 管理体系,与审核一个综合性电子信息系统集 成的管理体系,对审核员的能力要求准则是不 一 样的,后者需要具