[经济学]2009年比较经济学阅读材料4.pdf

第4 章讲 近代西方世界兴起：斯密型动态经济增长 的形成与布罗代尔钟罩的破散 “就欧洲文明在中世纪晚期的复兴而言，可以认为，资本主义—— 以及欧洲文明 —— 扩展的起源及其理由曾得益于政治上的无政府状态。不是在更为强大的政 府统治下，而是在文艺复兴时期的意大利、德国南部和低地国家的城镇里，最后 在治理宽松的英格兰，亦即在资产阶级而不是军阀的统治下，近代产业才成长起 来。保护专有财产（several property ），而不是政府主宰其用途，为服务交换的密 集网络的成长奠定了基础，也正是这一网络形成了扩展秩序。” —— 哈耶克（Hayek, 1988, p. 33 ） 4.1 欧洲中世纪初期普遍存在的布罗代尔钟罩 按照斯密－哈耶克假说，追求着个人私利并具有一定道德情感的人，一般具有喜好相互 交往和交易的禀好。在人们这种喜好交易和获取更多自己经济利益的禀好支配下，市场分工 和专业化会自发形成，并且会自发产生一些市场安排和秩序，从而形成某种形式的自发－扩 展秩序。因而，按照斯密和哈耶克的经济社会观，在一定的社会环境中，如果没有某种社会 安排和社会机制压制和阻抑这种人类合作的扩展秩序自发的生成和成长，经济增长和社会进 步应该是不期而然的。 从人类合作的自发扩展秩序的演化变迁的历史轨迹来看，其生成和扩展过程，就是经 济增长的斯密动态机制的发挥和运作过程，也是打破前现代化社会中种种布罗代尔钟罩的过 程，即挣脱出由于某种政治建制安排、某种文化信念中的封闭意识、某种流行意识形态的禁 锢，以及地方信息知识传播的阻隔等等而形成的约束着斯密型动态增长难以生成的种种变迁 张力的过程。在现代社会科学的流行话语中，人类合作的扩展秩序的生成和成长过程，既是 斯密型动态增长的形成和发挥过程，又与社会学界所常说的人类社会的现代化过程，法学界 和政治学界所理解的法治国（Rechtsstaat ）的形成过程，人类学界文化界所理解从传统社会 1 向现代理性社会的过渡，以及英国经济学家希克斯所言的从习俗经济向市场经济的转变，在 很大程度上指的是一回事。 有了这一基本认识，我们就可以从斯密－哈耶克的理论思路来审视西欧近代历史上的 市场经济演化和制度变迁的历史路径了。 为了弄清欧洲进入近现代社会的进程中人类合作的扩展秩序是如何冲破各国普遍存在 的布罗代尔钟罩而逐步形成现代市场经济秩序的，让我们还是从欧洲中世纪的社会历史格局 开始。从世纪历史分期来说，史学界一般认为，罗马帝国的衰亡，标志着欧洲古典时代的结 束和欧洲中世纪历史的开始。但是，在认识西方社会的历史演化过程上，我们必须谨记，罗 马帝国的衰亡，决非意味着古希腊、罗马文化以及其内含着的经济、政治、法律和社会思想 对中世纪欧洲影响结束了。相反，在中世纪时期，甚至一直到现代，欧洲各国仍在许多方面 保留下来了罗马帝国的文化遗产，古希腊罗马社会中政治、法律、宗教、伦理和经济思想， 甚至社会的运作方式，亦在很大程度上传承下来。 从现实经济安排上来看，则是另外一幅图景。罗马帝国后期商业的衰落和城市的萧条， 不但直接导致了罗马帝国经济的崩溃，而且遗留给欧洲诸国一幅城市凋敝、商业衰竭的社会 1 图景。 正是在这样一个虚弱的经济格局中，西欧慢慢开始了它的近代经济发展历程。按照 布罗代尔（Braudel, 1982 ），诺思（North Thomas, 1973; North, 1981 ），博德（Beaud, 1983 ）， 罗森堡和小伯泽尔（Rosenberg Birdzell Jr., 1986) ，马克垚（1985，1992），厉以宁（2003 ）， 程西筠和王璋辉（1981），钱乘旦和许洁明（2004 ）等学者的研究，在欧洲中世纪的早期， 欧洲大陆诸国和英伦诸岛的市场经济还非常有限，还没有形成真正的商人阶层。这时，在欧 洲诸国内，即使有经营商业的商人，也都隶属于其他阶层，其社会地位和影响力也微不足道。 在中世纪初期，整个欧洲大陆基本上处于一种地方自给自足的庄园经济中，只是偶尔有市场 交换和商业贸易行为发生。在英国，从早期盎格鲁－萨克逊的入侵，到公元 11 世纪初“诺 曼征服”时期，在各地封建领主体制下，绝大多数维兰（villain——欧洲中世纪的一种农奴） 和封建庄园主的市场交易的范围和数