EHS內審知識培訓.ppt

定义 委托方—委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身） 受审核方—接受审核的组织 主题事项—特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）有关事项的信息 审核准则—是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求 审核证据—关于事实可验证的信息、记录或陈述 审核发现—将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 审核结论—审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论 职业健康安全管理体系审核—客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的EHS是否符合审核准则的系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方 管理体系审核类型 第一方审核（管理体系内部审核,由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。) 第二方审核[由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行] 第三方审核(由外部独立的审核组织进行) 内审目的 对照EHS管理体系审核准则，判断受审核部门EHS的符合性 判断受审核部门的EHS体系是否得到了正确的实施与保持 发现受审核部门的EHS可加以改进的领域，采取相应的改进措施 评估EHS持续适宜性和有效性的可行性 为外部审核做准备 审核范围 基于组织的EHS要求 基于组织的管理权限 基于组织的活动、产品和服务范围 基于组织的现场区域 审核准则 OHSAS18001:1999标准 适用于受审核方的与EHS的法律、法规及其他要求 受审核方的EHS文件，包括手册、程序文件及作业文件 审核特点 系统性 客观性 符合性 独立性 文件化 内部人才的充分利用 内部审核的步骤 策划 实施 报告 效果跟进 内部审核规划 内部审核规划 二. 筹组审核小组成员 审核小组之组成, 除有审核组长外, 尚有由各单位之适当人员担任审核员共同组成 每次执行审核前, 审核组长应依据预定审核区 域及范围, 选定适当之人员参与审核活动, 审核人 员之安排必须考虑审核作业之独立性. 从事审核活动之人员, 均应接受适当之训练, 始可担任审核员, 以确保审核活动能有效执行. 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核规划 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核实施 内部审核完成 内部审核完成 内部审核完成 内部审核完成 内部审核完成 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 审核技巧 一. 采取矫正措施 被审核单位的管理阶层应 了解不符合的状况 调查并确定问题的原因所在 依据原因决定再发防止的方法及对策 依所定之对策确实执行 将过程及结果详细记载于 CAR 上 二. 跟催及效果确认 审核员确认结果,不符合事项已经改正,并能确实有效防范不符合事项之再发,则不符合事项可经由稽 核员签署后结案 如追查结果发现受审核单位之矫正行动,仍无法有彻底改善时,则审核员将对策确认情形详实记录后, 回报受审核单位及管理阶层,并要求继续改正矫正 行动后,再行回复 详细记载矫正措施查验结果于 CAR 上, 并签认 三. 跟催(Follow up), 结案(Close out) 跟催 : 执行 CAR 的过程即称为跟催 结案 : 矫正措施的确认及验收之相关行动则称做结案 结案方法包括 : 1. 再次审核有缺失的区域并查验证据 2. 查核新制订的或修订的文件 四. 提报管理审查 公司管理人员须于适当期间审查环境管理系统,以确保及维持公司环境管理系统之适当性与有效性 管理审查过程中,应包括内部环境审核结果之审查与评估,并保存记录 一. 主要的审核技巧 有效的询问 (口到) 事实的观察 (眼到) 仔细的聆听 (耳到) 随手笔记. 加注 (手到) 记录. 文件. 说词. 动作等之连贯性判定 (心到) 时间的掌控与管理 二. 『三角审查』的要领 审核的要素在于获取信息并且充份应用所搜集的信息,我们可用一图表来说明三角审查的作业方式,其主要诠释三种息息相关的作业环节: 问题要问得对 将所听到的与实际做法相互印证 确保言行正确,并保持客观作风(以文件为凭) 使用审核查检表的审核方法,所可能产生的问题是查检表或许会有遗漏.或是没有列出正确的问题;因此,三角