管理体系外部审核(原创)PPT.ppt

管理体系外部审核 内容 1、审核的基本概念 4、现场审核的实施 2、外部审核的类型 4.1 首次会议 4.2 审核过程 2.1 认证注册审核 4.3 审核结论 2.2 监督审核 4.4 末次会议 2.3 复审换证审核 5、现场审核后续活动的实施 3、外部审核的准备 5.1 纠正措施 3.1 审核计划 5.2 其他 3.2 会议通知 3.3 审核资源 3.4 文件审核 1、审核的基本概念 1.1 审核 audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形 成文件的过程。 1.2 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 1.3 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 1.4 审核证据 audit evidence 与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 1、审核的基本概念 1.5 审核发现 audit finding 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或提出改进的机会。 1.6 审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。 1.7 审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 1.8 审核计划 audit plan 对审核活动和安排的描述。 1.9 审核范围 audit scope 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对受审核组织实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的 描述。 2、外部审核的类型 2.1 认证注册审核 2.1.1 申请 组织确认自身的管理体系达到了管理体系标准要求之后，即可向选定的认证机构正式提出申请。认 证机构收到申请方的正式申请后，将对申请方的申请文件进行审查。 2.1.2 审核 认证机构委派现场审核组组长，首先对申请方的文件进行审核，符合要求后，由认证机构委派审核 组对申请方进行现场审核，符合要求后，出具文件审核报告和现场审核报告。 2.1.3 合格评定 认证机构对审核组审核过程进行合格评定，符合要求的，批准注册并颁发注册证书。注册证书有效 期一般为三年。 2、外部审核的类型 2.2 监督审核 监督审核是指认证机构对认证合格的组织管理体系的维持情况的监督性现场审核，每年至少一次对 获证组织进行监督审核。 2.3 复审换证审核 在认证证书有效期满前，组织愿意继续延长时，可向认证机构提出复审换证的要求。复审换证审核 与认证注册审核相同，但由于连续性监督的因素，在具体的审核过程中将较认证注册审核有所简化。 3、外部审核的准备 3.2 会议通知 3.2.1 标准认证部应在现场审核前一周内，通过会议通知邀请相关人员参加首、末次会议。 3.2.2 被邀请参加会议人员至少应包括MO成员、受审核部门经理、受审核部门协调员。 3.3 审核资源 标准认证部应从接收到审核计划开始，到现场审核前一天内组织相关人员完成下列工作。 3.3.1 标准认证部负责对审核员的生活做好安排，包括交通、住宿、就餐。必要时，和审核组组长 商讨具体安排。 3.3.2 标准认证部负责对审核员的办