管理体系高级审核技巧PPT.pptx

管理体系高级审核技巧管理体系的新关注点内部为关注焦点→外部为关注焦点质量控制和保证→质量管理和改进强调领导作用来自最高管理层改变体系就是编制文件的思想管理体系的目的是控制和管理过程每个人都对质量负责对于审核新的要求 习惯做法程序是否被执行标准是否被遵守新的需求执行结果可接受吗管理体系是否适宜、有效如何改进管理体系是否满足了业务过程的需求如何涵盖所有的员工并激励员工培训内容 1.审核准则的重要性2.审核基础3.顾客要求和审核的关系4.用过程的审核方法帮你增值5.审核方案6.审核启动和准备7.审核实施8.报告审核9.跟踪验证1.审核准则审核准则可能包括：ISO 9001；ISO/TS 16949；主机厂家等顾客特殊要求；集团公司要求。审核准则有怎样的作用？审核员应对准则掌握到什么程度？如何进一步理解审核准则？通过审核来理解审核准则审核原则道德行为：从职的基础公正表达：真实、准确地报告的责任职业素养：在审核过程中保持勤奋，具有判断力独立性：以审核公正性、审核结论客观性为基础基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出的可靠的、可重现审核结论的合理方法ISO 9001:2008对审核的要求8.2.2：审核必须按计划的间隔进行审核是检查QMS-执行的情况-有效性-满足ISO 9001的要求的情况-应识别改进机会根据需要调整审核的频次-关键或存在问题较多的领域，应更频繁地审核内审程序一定文档化独立性，审核员不可以审核自己的工作审核必须客观ISO 9004:2000对审核的要求8.2.1.3：内部质量审核（IQA）应是有效的和高效的IQA是评审QMS的强项和弱项IQA是评估组织的有效性和效率最高管理层承诺纠正措施IQA策划应灵活ISO 9004:2000对审核的要求8.2.1.3：内部审核考虑的事项包括：-过程是否得到有效和高效的实施-持续改进的机会-过程的能力-是否有效和高效地使用了统计技术-信息技术的应用-质量成本数据的分析-资源是否得到有效和高效的利用-过程和产品性能测量-改进活动-与相关方的关系3.顾客要求和审核的关系ISO关于顾客的要求：以顾客为关注焦点（5.2）顾客沟通（7.2.3）顾客财产（7.5.4）顾客满意（8.2.1）数据分析（8.4a）顾客的要求顾客的要求（VOC）一般分为：-销售与服务-产品质量与交付-价格-法人权利、义务-安全为满足顾客的需求与期望，组织的管理者应当：-理解顾客的需求与期望，包括潜在顾客的需求与期望-确定产品的关键特性-识别并评定组织在市场中的竞争力-识别市场机遇、未来竞争的优势与劣势审核源头---识别VOCCTQ为了测量过程满足顾客需求的程度，有必要把VOCs转换为CTQsCTQ：-C：低成本-T：最短的服务引导时间-Q：最优的服务质量过程的价值增值：-未满足顾客需求，制作原材料或信息的活动-增值活动的类别： 真正的增值 业务增值 无增值非增值：-使用时间、资源或空间，没有带来增值的活动必要的非增值：-这些活动不能完全排除，是产品实现过程所必须的，但可以减少这类过程真正的增值活动在外部顾客看来，是提供产品和服务的必要活动外部顾客愿意支付的活动-接受顾客订单-从供应商订购部件-研发-客户接待-生产制造-发货业务增值活动使间接顾客价值增值的活动，是开展业务活动所必须的可能牵涉法律要求-面试新员工-培训-文件记录控制-业绩评估-检验-设备管理维护非增值活动对满足顾客需求方面无贡献，且无须通过减少业务便可消除的活动-不必要的审批-等待-过度检查与检验-返工-搬运-太多的文件和记录-太过复杂的流程审核员帮助受审核方识别这些活动，并以“观察项”的形式报告过程的效率审核价值分析步骤-识别并绘制待分析的过程-根据前面提到的准则，按照增值、非增值或能够增值，对每个步骤进行分类-计算分布在每种分类中的活动所占比例，权衡价值与非增值间的平衡过程时间分析-工作时间：为制作产品或服务，做某件事所实际花费的时间，它流向顾客。-等待时间：产品或服务等待某事完成的时间。也称为排队时间，筹备时间或延迟。绘制过程图的原则简化-步骤越少，路径越一致，消除缺陷和控制变差的能力越好直线处理-如果可以按顺序安排任务将有助于避免出现交流与协调方面的问题，直线路径也容易跟踪和管理并行处理-并行或同时处理工作，减少总体过程周期时间4.业务过程增值审核方法过程的4个基本原则：-过程活动是相互联系或相互连接的-过程对发生在系统内的变更负责-对于过程操作，要平衡输入与输出间的关系-为了更好地利用资源、实现目标，以最佳的状态实施过程操作顾客导向过程（COP）从顾客的角度感受，COP更重要-COP：组织将顾客输入转化为满足规定要求的输出的过程这种输入到输出的转换由产品实现和相关的支持过程等增值过程组成，并都需要管理活动和资源提供来启动过程管理的方法乌龟图：