体系建立运行中常见问题分析及对策.pptVIP

内容提要 内容提要 内容提要 5、 作业许可管理不到位 表现： — 违章作业（工期短、意识弱、工具缺、流程简单）； — 管理缺陷（审批快、现场确认差、关注记录多） — 监督不到位； 要认真分析危险作业的类型，建立有自己特点的作业许可，并加大监控和管理。 三）体系运行方面 6、承包商管理不到位 表现： — 市场准入管理需要加强（对承包商准入的把关不严，如安全生产 许可证、产品生产许可证、营业执照、特种人员作业许可证等过 期）。 — 管理理念需要改变；（属地管理） — 以包代管、以罚代管、以威胁代管理的现象依然存在； — 现场的监督没有发挥作用（目前多是合同管理增加附加条款） 三）体系运行方面 7、应急预案和应急演练不全面表现： — 应急管理系统不完善；应急职责交叉、协调性较差； — 应急预案中未包括应有的突发事件；预案未进行评审； — 没有可操作性； — 应急演习走过场； — 应急物资储备不到位。 — 没有开展不同层次的培训。 三）体系运行方面 8、信息不畅通 表现： — 体系运行中效果或完善意见的信息相对较少； — 基层单位发现问题不反馈，静静等待； — 主管部门发现问题的意识相对薄弱； — 缺乏信息交流机制。 三）体系运行方面 9、设施设备完整性需持续加强 表现： — 资源配置不到位； — 设备老化，未进行评估，也无相应的消减措施； — 隐患治理不彻底； — 关键设备的安全附件不健全； — 缺少设备运转记录。 三）体系运行方面 1、内审员素质有待提高 表现： — 对标准、体系文件了解不深； — 缺乏审核经验和技巧； — 内审员的敬业精神和责任心不强。 四）改进机制方面 2、内审质量有待提高 表现： — 检查表中审核内容不明确； — 审核记录与审核内容不对应； — 审核记录空项或随意填写； — 审核记录无可追朔性； — 审核报告不能充分反映体系有效性和存在的主要问题。 四）改进机制方面 3、问题整改不彻底 表现： — 对不符合项没有深入分析原因； — 采取的措施与原因不对应； — 整改效果验证（关闭）不认真； — 制定的纠正、预防措施，不能防止类似问题再次发生。 四）改进机制方面 4、管理评审应注重持续改进 表现： — 没有组织管理评审或不是最高管理者组织； — 部门汇报仅限于工作成绩总结； — 体系运行中的重大问题未客观反映； — 资源配置、风险管理、应急反应、合规性评价等标准要求 的关键评审点没有评审； — 下级单位或部门提出的问题，没有评审结果； — 管理评审提出的整改项，没有实施结果验证。 四）改进机制方面 * 北京中油健康安全环境认证中心 HSE管理体系运行现状与改进 二O一二年三月 自2007年Q/SY1002.1标准发布以来，集团公司所属单位按照企业的实际情况建立并运行了HSE管理体系，取得了一些成效。集团公司对体系建设也加大了管理力度，开展实施了集团公司的总审核。有些企业还通过体系认证的方式，获得第三方的认可与支持。通过体系运行有效提升了企业的安全环保管理，创新和积累了一些好的做法。但通过审核也暴露了企业在管理方面存在的一些缺陷，先将有关问题汇总，与大家共享。 前 言 集团公司2011年总部审核情况： 2011年4月17日至8月26日，共抽调了36名审核员和技术专家，总计59人次，分两批组成8个审核组先后对8家企业进行了HSE管理体系总部审核，审核重点关注了企业的机关部门和基层现场，审核基层单位和作业现场61个，开具不符合和问题832项。 审核前集中培训 年度审核工作总结 定期审核工作座谈 总部审核工作流程 印发审核通报 开展现场审核工作 2011年总部审核开具不符合和问题项按企业类别统计图 2011年HSE体系总部审核开具不符合项按要素分布图 备注：图中标红的是开具不符合项较多的要素。 2011年6月13日至26日，集团公司安全环保与节能部共抽调13名审核员和技术专家，总计39人次，组成3个审核组先后对12家企业进行了HSE管理体系专项审核，审核中重点关注了企业对集团公司15项HSE新标准的贯彻落实情况，共审核基层单位和作业现场57个，发现不符合和问题共计473项。 集团公司2011年专项审核工作情况 专项审核与总部审核的关注点不