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第8章 国际贸易措施：非关税壁垒 8.1 非关税壁垒概述 8.2 传统的非关税壁垒形式 8.3 新型的非关税壁垒形式 非关税壁垒概述 8.1.1 非关税壁垒的含义及其发展历史 8.1.2 非关税壁垒的特点 8.1.3 非关税壁垒的作用 8.1.4 非关税壁垒的分类 非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒(Non－tariff barriers，NTB)是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。 非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20世纪30年代。 据GATT统计，非关税壁垒从20世纪60年代末的850多种增加到90年代末的3000多种。进入21世纪，非关税壁垒更有不断加强的趋势。 非关税壁垒越来越趋向采用处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施，从而成为“灰色区域措施” ，以绕开关贸总协定的直接约束。 非关税壁垒的特点 灵活性：制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性； 有效性：有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，因而更加有效； 隐蔽性：非关税壁垒能够巧妙地隐藏在合法的进口政策当中，避开公众的视线，具有很强的隐蔽性； 歧视性：非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品相应制定。 非关税壁垒的作用 西方发达国家： 作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门如农业部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润； 作为国际贸易谈判中的筹码，逼迫对方妥协让步，争夺国际市场； 用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。 发展中国家： 限制非必需品进口，节省外汇； 限制外国进口商品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业； 发展民族经济，以摆脱发达国家对本国经济的控制和剥削。 非关税壁垒的分类 直接限制：指进口国直接限制进口商品的数量或金额，或迫使出口国自己限定出口商品的数量或金额。（进口配额制、进口许可证制和“自动”出口配额制） 间接限制：指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。（进口押金制、最低限价制、海关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定） 传统的非关税壁垒形式 8.2.1 进口配额制 8.2.2 “自动”出口配额制 8.2.3 进口许可证制 8.2.4 外汇管制 8.2.5 进口押金制 8.2.6 最低限价制和禁止进口 8.2.7 国内税 8.2.8 进出口的国家垄断 8.2.9 歧视性政府采购政策 8.2.10 海关程序 进口配额制 进口配额(Import Quotas)又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制；在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。 进口配额制主要有绝对配额和关税配额两种形式 绝对配额(Absolute Quotas)，即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额之后，便不准进口。 关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。 绝对配额 按其实施方式不同，有三种形式： 全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)，又称总配额，是指对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额(Country Quotas)，即政府不仅规定了一定时期内的进口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。 自主配额(Autonomous Quotas)，又称单方面配额(Unilateral Quotas)，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。 协议配额(Agreement Quotas)，又称双边配额(Bilateral Quotas)，是由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。 进口商配额(Importer Quotas)，对某些商品进口实行的配额。 关税配额 按征收关税的优惠性质，分为两种 ： 优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。 非优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。 自动出口配额制 自动出口配