4-3-1 专项账户监管协议.docxVIP

目录第一条定义8第二条监管银行的聘请8第三条计划管理人的陈述和保证8第四条监管银行的陈述和保证9第五条资产服务机构的陈述和保证10第六条收款账户的开立和管理11第七条业务监督15第八条监管银行的解任和继任监管银行的委任17第九条监管费19第十条协议终止19第十一条违约责任20第十二条协议的成立与生效21xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划监管协议本《xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划监管协议》（以下简称“本协议”）由以下各方于2017年【】月【】日在中华人民共和国【】市签订：甲方：华泰证券（上海）资产管理有限公司（作为xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划的计划管理人，以下简称“计划管理人”）乙方：宝应xx生物质发电有限公司如东xx环保热电有限公司以上各方合称为“乙方”，（作为xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划资产服务机构和原始权益人，以下简称“资产服务机构”或“原始权益人”）丙方：中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（作为xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划的监管银行，以下简称“监管银行”）住所：法定代表人：联系地址：邮政编码：联系人：电话：传真：4. 丁方: xx智慧能源(苏州)有限公司 (作为xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划监管账户的受托开户方,以下简称“受托方”)鉴于：甲方系依据国家有关法律法规合法成立并有效存续的企业法人，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，具有开展客户资产管理业务的资格。根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》等法律法规和证监会的相关规定，计划管理人拟设立并管理“xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”）。乙方均系依照中华人民共和国法律合法成立并有效存续的企业法人，接受计划管理人的委托成为专项计划的资产服务机构。丙方系依照中华人民共和国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照有关法律法规之规定具备担任专项资产管理计划监管银行的资格和能力，愿意接受委托，作为专项计划的监管银行，履行监管义务。丁方系依照中华人民共和国法律合法成立并有效存续的企业法人,为便于专项计划资金监管，接受乙方的委托成为专项计划监管账户的受托开户方，履行开户义务，配合监管银行的监管。专项计划监管账户内的基础资产回收款产生的利息属于专项计划，独立于丁方的其他账户资产。鉴于此，为了进一步明确计划管理人、资产服务机构、监管银行、受托方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规、规章及有关规定，计划管理人、资产服务机构、监管银行、受托方经友好协商，本着诚实信用、平等、互利、充分协调的原则，签订本协议，以资共同遵照执行。定义1.1 除非文意另有所指，本协议使用的简称、术语与《xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划主定义表》、《标准条款》或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。1.2 本协议未定义的词语或简称应与《xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划主定义表》、《标准条款》或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。监管银行的聘请及受托方开户的委托2.1 资产服务机构和计划管理人愿意根据《标准条款》及本协议的规定，委托监管银行自专项计划设立日起至本协议终止日止的期间（“监管期间”）内监督管理监管账户；监管银行愿意根据《标准条款》及本协议的约定提供账户监管服务，并为专项计划资产支持证券持有人的利益，向计划管理人承担本协议项下的责任和义务。2.2 资产服务机构愿根据《标准条款》及本协议的规定，委托受托方在专项计划设立日前在监管银行开立专项计划监管账户；受托方愿根据《标准条款》及本协议的规定提供开立专项计划监管账户服务，并为专项计划资产支持证券持有人的利益，向计划管理人以及监管银行承担本协议项下的责任和义务。计划管理人的陈述和保证计划管理人向监管银行作出以下的陈述和保证，下述各项陈述和保证在本协议签订之日均属真实和正确：3.1 公司存续。计划管理人是一家按照中国法律正式注册并有效存续的有限责任公司，具有完全的权利和授权在其营业执照规定的范围内开展业务和经营。3.2 业务经营资格。计划管理人依法取得了办理证券公司客户资产管理业务的资格，就计划管理人所知，并不存在任何事件导致或可能导致计划管理人丧失该项资格。3.3 公司权利，授权和没有违法。计划管理人签署和履行本协议以及计划管理人作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件，在其公司经营权利范围内，得到了公司内部必要的授权，并且（i）不违反或有悖于适用于计划管理人的任何判决、