4-2 托管协议.docVIP

某某资产管理有限公司作为计划管理人 与 中国银行股份有限公司作为托管人 之 xx智慧能源电力上网收费收益权 资产支持专项计划 托管协议 合同编号：BOCSZABST2017年【 】月 目录 第一条 定义 2 第二条 托管人的委任及托管事项 3 第三条 计划管理人的陈述和保证 3 第四条 托管人的陈述和保证 5 第五条 计划管理人的权利和义务 6 第六条 托管人的权利和义务 8 第七条 与专项计划有关的账户的开立和管理 10 第八条 划款指令的发送、确认和执行 12 第九条 资金的保管和运用 14 第十条 专项计划的会计核算 15 第十一条 信息披露及相关报告 15 第十二条 托管人和计划管理人之间的业务监督 15 第十三条 托管人的解任和辞任 17 第十四条 托管银行的托管费 19 第十五条 协议终止 20 第十六条 违约责任 21 第十七条 不可抗力 22 第十八条 必威体育官网网址义务 23 第十九条 法律适用和争议解决 24 第二十条 其他 25 附件一： 划款指令（样本） 29 附件二： 托管报告格式 30 附件三： 专项计划资产分配流程 31 附件四：《标准条款》 36 本《xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划托管协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于2017年【】月【】日在【】签订： 某某资产管理有限公司（简称“计划管理人”或“xx资管”） 作为专项计划的计划管理人 法定代表人： 住所： 层 邮编：xxx 中国银行股份有限公司苏州分行（简称“托管人”或“中国银行”） 作为专项计划的托管人 负责人： 住所： 邮编： xx资管与中国银行合称“双方”，单称“一方”。 鉴于： 1、xx资管系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，经中国证监会批准拟发起设立xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），并将作为专项计划的计划管理人为各资产支持证券持有人的利益管理、运用专项计划资产； 2、中国银行系经中国证监会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金托管业务资格的商业银行，xx资管拟委托中国银行担任专项计划的托管人，为专项计划资金提供托管服务，中国银行愿意接受xx资管的委托。 鉴此，本协议双方经过友好协商，根据《证券公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、及其他有关法律、法规的相关规定，现就专项计划资金托管的有关事宜达成协议如下： 第一条 定义 就本协议而言，除非上下文另有所指，词语或简称应具有如下含义。 1.1计划/专项计划：xx资管作为管理人，依据《标准条款》、《认购协议》及《计划说明书》的约定，以购买基础资产并向资产支持证券持有人支付基础资产收益为目的而设立的“xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划”。 1.2专项计划资产：指《标准条款》第5.2条规定的资产。 1.3基础资产：自【 】至【 】期间，原始权益人因从事发电业务而根据相关法律法规和购售电合同等合同约定，对宝应xx、如东热电、东台热电、连云港生物质以及连云港鑫能享有的全部电力上网收费收益权，包括但不限于电网公司支付的全部上网电费等。 1.4资产支持证券：指用以表征专项计划资产份额的凭证，资产支持证券投资者根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划的资产收益、承担专项计划的资产风险。根据不同的风险、收益、期限和分配顺序，资产支持证券又进一步分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券。其中优先级资产支持证券分为12个品种，分别为优先级资产支持证券【xx智慧】1资产支持证券、【xx智慧】2资产支持证券、【xx智慧】3资产支持证券、【xx智慧】4资产支持证券、【xx智慧】5资产支持证券、【xx智慧】6资产支持证券、【xx智慧】7资产支持证券、【xx智慧】8资产支持证券、【xx智慧】9资产支持证券、【xx智慧】10资产支持证券、【xx智慧】11资产支持证券、【xx智慧】12资产支持证券，次级资产支持证券为【xx智慧】次资产支持证券。 1.5计划管理人：某某资产管理有限公司。 1.6托管人：中国银行股份有限公司苏州分行。 1.7资产支持证券持有人：合法持有资产支持证券的人，专项计划设立时，为认购人；资产支持证券根据中国证监会认可的方式转让流通后，为认购人或以受让或其他合法方式取得资产支持证券的人。 1.8原始权益人：宝应xx生物质发电有限公司、如东xx环保热电有限公司、东台苏中环保热电有限公司、连云港xx生物质发电有限公司以及连云港鑫能污泥发电有限公司。 1.9专项计划账户：托管人根据计划管理人委托以专项计划名义在其处开立的人民币资金账户，专项计划的一切货币收支活动，包括但不限于接收专项计划