5-长江养老-四川铁投南大梁高速基础设施债权投资计划-合规审查表.docVIP

基础设施债权投资计划项目立项合规审查表 项目名称：长江养老- 填表日期：201年月 监管指标 监管标准 是否达标 备注 产品 基础资产 基础资产明确 是 投资的基础资产为-大竹-梁平（川渝界）高速公路 资金用途 投资方向和投资策略符合国家宏观政策、产业政策、监管政策及相关规定 是 符合国家宏观政策、产业政策、监管政策及相关规定 交易结构 交易结构清晰 是 为融资主体，投资资金投向，采用免增信方式，交易结构清晰 关联关系 托管机构与我司不存在关联关系 是 本投资计划托管机构为分行，与长江养老不存在关联关系 融资 主体 与项目方关系 项目方或其母公司(实际控制人) 是 项目方 相关资质 经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记，具备担任融资和融资主体的法定资质 是 融资主体是经河北省政府批准、出资设立的公司，完成工商行政管理机关核准登记，具备担任融资主体的法定资质 经营和财务状况 具备持续经营能力和良好发展前景，具有稳定可靠的收入和现金流，财务状况良好 是 融资成立于2008年，具备持续经营能力和良好发展前景，具有稳定可靠的收入和现金流，财务状况良好 信用状况 信用状况良好，无违约等不良记录 是 融资主体外部评级AAA，信用状况良好 还款来源 还款来源明确、真实可靠，能够覆盖债权投资计划的本金和预期收益 是 本投资计划第一还款来源为募投项目的经营收入，同时融资主体其他经营收入为本投资计划补充还款来源，还款来源明确、真实可靠、能够覆盖债权计划本金和预期收益 关联关系 与我司不存在关联关系 是 融资主体与长江养老不存在关联关系 投资 项目 符合相关政策情况 具有较高的经济价值和良好的社会影响，符合国家和地区发展规划及产业、土地、环保、节能等相关政策 是 项目建设符合国家和地区发展规划及产业、土地、环保、节能等相关政策 项目批文 项目立项、可研批复、建设用地批准、建设工程规划许可、环评批复等 是 投资项目立项、环评、土地、建设等相关批文齐备 项目保险 项目已经投保相关保险 不适用 项目运作程序 立项、开发、建设、运营等履行法定程序 是 拟投资项目已履行立项、开发、建设、运营等法定程序 项目方资质 项目方取得有关部门颁发的业务许可证 是 项目方已按照相关监管要求完成工商登记手续，取得有关部门颁发的业务许可证 项目方资本金占项目总投资比例 ≥0.3或符合国家有关资本金比例的规定 是 拟投资项目为在建项目，资本金满足国家要求 在建项目自筹资金占项目总预算比例 ≥0.6 是 拟投资项目为在建项目，自筹资金≥60% 一组项目子项目的账户及资产独立性 一组项目的子项目，应当分别开立财务账户，确定对应资产，不得相互占用资金 不适用 禁止投资的项目 国家明令禁止或者限制投资 是 不涉及 国家规定应当取得但尚未取得合法有效许可 是 不涉及 主体不确定或者权属不明确等存在法律风险 是 不涉及 项目方不具备法人资格 是 不涉及 信用增级 信用增级与还款来源的独立性 信用增级方式与融资主体还款来源相互独立 是 本投资计划采用免信用增级方式 免于信用增级 融资主体 最近两个会计年度净资产不低于300亿元、年营业收入不低于500亿元 是 最近两年发行过无担保债券，其主体及所发行债券信用评级均为AAA级 是 融资主体于201年发行了无担保债券，其主体和所发行债券信用评级均为AAA 发行规模 ≤30亿元 是 本投资计划拟发行规模30亿元 发行安排 一次注册分期发行的，末期发行距首期发行时间 一般不超过12个月 是 采用一次注册，一次或分期发行的方式。如采用分期发行，末期发行距首期发行时间不超过12个月。 净资产与其发行并管理债权投资计划余额的比例 ≥2‰ 是 计提风险准备金占管理费收入比例 ≥10% 是 本投资计划按管理费收入10%计提风险准备金。 地方融资 平台 自有现金流量与全部应还债务本息的比例 融资主体自有现金流量应当占全部应还债务本息100%（含）以上 是 不涉及 投资土地储备项目或还款来源涉及土地储备与其出让收入 按照财综【2016】4号文中规定的每个县级以上行政区划的土储机构 是 不涉及 还款来源包括财政性资金 还款来源包括财政性资金，需纳入地方财政预算管理 是 不涉及 投资项目为公益性项目 投资项目为公益性项目的，仅限于保障性住房和轨道交通等符合法律或国务院规定的项目 是 不涉及 融资平台相互担保 投资计划投资项目为公益性项目，且融资主体和担保人同为融资平台的，不认可担保人信用增级效力 是 不涉及 合规员签字：