第二章 市场失灵和财政职能.ppt

第二章 市场失灵和财政职能 市场经济在自身的运行中会自发产生缺陷或弊病，导致不能有效配置资源（市场失灵），政府通过收入和支出的合理安排，可以促进资源配置效率的提高。 第一节　市场失灵 一、市场体系 （一）家庭 （二）企业 （三）市场体系 （二）市场机制的经济效率条件 在完全竞争的市场上，价格起着有效地配置生产资源的作用，因而通过价格机制，资源的配置可以达到帕累托效率要求的三个条件。 应该指出：帕累托效率并没有考虑收入分配问题，它本身不足以对可选择的资源配置进行排序，难以得到社会认可。 四、市场失灵 现实的市场并不严格符合完全竞争市场的条件，人们 对完全竞争市场的结果是否理想仍存有不同看法。我们把现行市场中不符合完全竞争条件的因素以及市场运行结果被认为不完善的方面称为市场缺陷。 完全竞争市场的假定： (1)人数很多的小规模卖者和买者。 (2)产品是同质的。 (3)自由进入和退出该行业，即生产要 素的充分移动。 (4)完全的信息或知识。 (5)消费者和生产者行为的一致性 (6)经济利益的可分性与所有权的确定性。产品可以被分成许多能够购买的单位从而使物品的所有权具有确定性，这样才 能保证产品的经济利益和成本能以价格来计量。 (7)所有的生产资源都为私人所有。 (8)生产和消费都不存在外部经济。 (9)不存在规模报酬递增。也就是生产规模越大成本越低、收益越大的情形。 1、垄断 产品之间总是有差别的，存在着不同程度的不可替代性； 交通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转移。 在些行业，如电话、供电、供水等行业中，大规模生产可以降低单位成本，提高效益，即存在着规模经济，由此，在规模经济显著的部门，特别容易形成垄断，就是所谓的自然垄断。 自然垄断的生产者均衡 为避免垄断带来的福利损失(图中阴影部分)，公共部门的干预有几种可能的方案：一是要求垄断企业按边际成本定价，由公共部门给予补贴，或者要求其按平均成本定价，在不盈不亏的状态下维持经营，求得次优的结果；二是直接由公共部门来投资经营。由于这类产品的边际成本不为零，所以不应免费提供，向使用者收取 等于边际成本的价格对于避免过度消费是非常必要的。 2 、信息不对称 逆向选择（指市场交易中的一方无法观察到另一方的重要的外生特征所发生的劣质品驱逐优质品的情形） 道德风险（指市场交易中的一方无法观察到另一方所控制和采取的行动时所发生的知情方故意不采取谨慎行为的情形） 3、存在公共产品 （1）定义 1)非排他性：公共品一旦生产出来，不能 排除任何人对其的消费。 不可能阻止其他人消费 不可拒绝 等量消费 XS = X1 = X2 = ……= Xn YS = Y1 + Y2 + ……+ Yn 2)非竞争性——一旦提供没有必要排斥 任何人对它的消费，因为该物品消费者 的增加并不引起边际成本的增加。 生产方面：指根本不需要增加资源投 入。 消费方面：指根本不会减少其他人的 满足程度 MCi（x）= 0 MCi（y） 0 （2）公共品的分类 纯公共物品、纯私人产品、混合产品的分类 全球性公共物品（大气层保护） 全国性公共物品（国防、法律） 区域性公共物品（三峡工程） 地方性公共物品（路灯） （3）免费搭车者问题 囚徒的困境 智猪博弈 4、外部效应 （1）概念：某实体（一个人或一个公司）的活动不通过市场价格传递而直接影响其他人 。 完全竞争市场要求所有产品的成本和效益都内在化，也就是说，该产品的生产者要承担生产这一产品而给社会带来的全部成本，同时这一产品所带来的全部好处都归这一生产者或该产品的购买者享有。然而在现实生活中，有些产品或服务会具有外部效应，即产品或服务对生产者或购买者以外的其它人所产生的影响。这种影响可分为两类，一是外部效益，另一种是外部成本。 由于外部效应的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资源的效率。因为企业或个人进行决策的时候，只可能将其实际承担的成本和得到的收益进行比较，在无需对外溢成本进行赔偿的情况下，经济主体实际承担的成本会小于其活动的总成本，因而会过量从事会产生外溢成本的活动；相反，在外溢利益得不到报酬的情况下，就会选择较少地从事该类活动。因此，就必须有政府部门的介入和干预。 （2）外部效应的特征 天生具有相互性质 可正可负。 公共品可看作外部效应的极端情形。 （3）解决外部效应的基本方法 行政手段 、经济手段：庇古税（P