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第十四章 项目风险管理 14.1 项目风险管理概述 20世纪80年代后期风险管理才被正式列为项目管理的一个专门领域 项目风险管理在风险估计和风险评价中使用概率论、数理统计甚至随机过程的理论和方法。 14.1.1 项目风险管理定义 1.风险的定义 在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之，则风险越小。 上述定义认为风险即是不期望发生事件的客观不确定性。 2.风险管理的定义 ①风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程； ②风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法； ③在项目中，风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合。 3.项目风险的概念 (1)风险因素 风险因素是指能增加或产生损失频率和损失幅度的条件，它是事故发生的潜在原因，是造成损失的内在和间接原因。 在项目的生命期间，风险因素有物质风险因素和人为风险因素两类。 (2)项目风险产生的原因 关于项目风险产生的原因，国际风险管理界有不同的解释。 ①危险因素结合说 ②预想和结果变动说 (3)项目风险的特征 项目风险存在的客观性 项目风险存在的普遍性 某一具体项目风险发生具有偶然性 大量项目风险的发生具有必然性 项目风险的可变性 项目管理风险的典型领域 (4)风险的相对性 对待风险的三种态度 (5)项目风险成本 项目风险成本是指由于项目风险的存在和项目风险事故发生后，人们必须支出的费用和预期项目效益的减少。 它包括项目风险损失的实际成本、无形成本和预防与处理风险的费用。 项目风险成本计入项目费用。 4.项目风险管理的定义 项目风险管理(project risk management)就是对项目风险进行识别、分析和应对的系统过程。 它包括把正面事件(positive event)的概率和影响结果扩到最大，把负面事件(adverse event)的概率和影响结果减到最小。 14.1.2 项目风险基本术语 (1)风险来源。 (2)风险条件(risk conditions)。 (3)触发器(trigger)。 (4)风险的结果。 (5)风险要素。 (6)风险影响 (7)残留风险(residual risk)。 (8)二次风险(secondary risk)。 (9)风险承受度(risk tolerance)。 (10)风险承担人。 (11)风险责任。 14.1.3 项目生命周期与项目风险 项目生命周期不同阶段的主要风险 14.2 项目风险识别 14.2.1 项目风险分类 1.按风险结果的得失区分，项目风险可以分为商业风险和纯风险. 2.按是否被识别区分，项目风险可以分为已知的风险和未知的风险 3.按风险属性区分，项目风险可以分为技术风险、管理风险、组织风险和外部风险 14.2.2 项目风险识别 1.风险识别的概念 风险识别就是识别和确定项目存在哪些风险，这些风险可能会对项目产生什么影响，并将这些风险的特性形成文档。 风险识别的主要任务就是找出项目的风险所在，识别引起项目风险的主要因素，对风险事件与风险特征进行详尽的描述，并对风险后果进行估计。 2.风险识别的依据 (1)项目风险管理计划。 (2)项目的计划信息。 (3)风险类别。 (4)历史资料。 3.风险识别的工具与方法 (1)文件审核(documentation review)。 (2)头脑风暴(brainstorming)。 (3)德尔菲(Delphi)法。 (4)访谈法(interviewing)。 (5)SWOT分析 (6)风险识别清单(risk identification list)。 (7)假设前提分析(assumption analysis)。 (8)图示技术(diagramming technique)。 4.风险识别的结果 14.3 项目风险分析与评价 14.3.1 项目风险分析 1.风险分析包括定性分析和定量分析，是对风险影响和后果进行评价和估量， 2.风险定性和定量分析的工具与方法 (1)独立统计(statistical independence)。 (2)期望货币价值(Expected Monetary Value,EMV) 表14-6 EMV举例 (3)风险概率及影响分析(risk probability and impact analysis) 图14-3 风险影响分析 (4)概率/影响风险等级评分矩阵 (5)项目假设前提检验。 (6)数据准确性评定。 (7)访谈(interviewing)。 (8)敏感性分析。 (9)决策树分析(decision-tree analysis