内地资产管理行业的新格局-中证指数.PDF

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2018-02-16 发布于天津
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内地资产管理行业的新格局-中证指数

服务自律创新内地资产管理行业的新格局 2014年9月18日目录服务自律创新  近来资产管理行业的几点新情况和新特点  资产管理行业仍然与发达市场存在较大差距  行业下一步竞争面临的主要挑战服务自律创新近来资产管理行业的几点新情况和新特点一、监管部门积极推进监管转型，放松管制与加强监管并重，促进行业创新发展与严控风险并举。（一）证监会重点推进监管转型，在取消行政审批的同时加大了对违法违规事件的处罚力度。 • 注重融资 • 注重投融资和风险管理平衡转 • 偏重市场规模发展 • 规模、结构、质量并重变 • 事前审批 • 事中事后、实施全程监管 • 完成了内部机构的调整，取消了一批行政审批项目。 • 加大对基金从业人员利用非公开信息进行交易等违法行为的打击力度。 • 对资产管理业务组织现场检查。 • 张育军主席助理：充分认识防控资产管理业务风险的重要性，牢牢守住八条底线。服务自律创新近来资产管理行业的几点新情况和新特点一、监管部门积极推进监管转型，放松管制与加强监管并重，促进行业创新发展与严控风险并举。（一）证监会重点推进监管转型，在取消行政审批的同时加大了对违法违规事件的处罚力度。监管机构监管对象监管方式基金管理公司 • 公募证券投资基金实机构审批公募基金产品注册制行注册制，证券公司基金管理公司及子公司产品备案制资管计划、基金公司专户机构审批专户产品、私募基金证监会证券公司及其子公司产品备案制等资产管理产品实行机构登记其他私募基金管理机构事后备案制。产品备案制机构审批期货公司产品备案制