科目一题库1 基金法律法规职业道德与业务规范(全题500道)题库.pdf

1. 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监管管理机构应当自受理基金募集申请之日起， （6 ）个月内作出 是否核准的决定。 2. 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（存在前端收费和后端收费两种模式） 。 3. 根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（净认购金额）为基础收取。 4. 公司型基金依据（基金公司章程）设立并营运。 5. ETF上市交易后， 需按交易所的要求， 在每日开市前披露当日的申购、 赎回清单， 并在交易时间内即时揭示 （基 金份额参考净值） 。 6. 其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ （5）个工作人内报主要经营活动所在 地中国证监会派出机构备案。 7. 以下说法正确的是（封闭式基金和开放式基金期限不同） 。 8. 下列各项，不属于封闭式基金内容的是（基金份额不固定） 。 9. 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ 3000 ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ 10） 年以上。 10. 对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ 5000 ） 万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。 11. 基金上市交易公告书披露的事项不包括（基金托管人报告） 。 12. 下列关于首先和法律的关系，说法不正确的是（表现形式相同） 。 13. 依据《证券投资基金法》的规定，下列关于公开募集基金说法不正确的是（各大不特定对象募集资金，向特定 对象募集资金累计超过 100 的）。 14. 以下关于公司型基金的表述，正确的是（基金是独立的法人机构） 。 15. 有关基金年度报告，不正确的表述是（基金管理人应当在每年结束之日起 60 日内，编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上） 。 16. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ 1）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 17. 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件中， 不正确的是 （注册酱不低于 5000 万人民币， 且必须为实缴资本） 。 18. 证券交易所在开市后根据 ETF 申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成效数据计算并每 （15 秒）提供一 次基金份额参考净值。 19. （资本市场）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 20. （2012 年 6 月），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入 中国证券投资基金业协会。 21. （过度重视基金资产的流动性）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。 22. 中国证监会领导干部离职后（ 3）年内，一般工作人员离职（ 2 ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任 职。 23. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在 *6 ）个月内选任新基金托管人。 24. 连续（ 3 ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 25. （2001 年 8 月），中国证券业基金公会成立。 26. （2004 ）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立，该委员会作为基金专业人士组陈的议事机构， 承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 27. 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（管理人）委托其他机构代为办理。 28. 基金登记过程实际上是（注册登记机构）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的 过程。 29. 多个基金共用一个基金合同，子基金独立动作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（系列基金） 。 30. 下列不属于基金客户服务原则的是（依法监管原则）