[小学教育]02ISO9001：2008内审员培训教材之二审核技巧.ppt

安定法 目 录 一、基本概念 二、基础知识 三、审核原则 四、审核策划 五、审核实施 六、纠正和预防措施跟踪 一:基本概念 4. 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果 5. 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果 6. 审核委托方：要求审核的组织或人员 7. 审核方案：针对特定时间段所策划,并具有特定目的 的一组(一 次或多次)审核 8. 审核计划：对一次审核活动和安排的描述 9. 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和 技能的本领 10.质量审核 质量审核：系一项有系统且独立性的查验，以判定质量活动与相关结果是否与规划内容一致，规划内容是否有效地实施，且规划内容是否适合于达成目标。 3.体系审核是一种抽样调查活动 4.审核的性质 审核为组织所支持与授权 审核是日常管理作业的一部分 审核不是一种竞赛或对抗 发现事项不是用来处罚的 审核不是挑毛病 审核结果需纳入管理系统，需进行纠正和预防措施 5.审核的三要素 收集被审核标的物之各项活动纪录与结果 比较已知基准(ISO9000标准、程序书、法规、客户要求…) 发掘现状和标准差异之原因 三、审核原则 1、与审核员有关的原则 1.1 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚实、正直、保守秘密和谨慎是审核 员最基本的职业道德 1.2 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核员应在审核发现、审核结论和审核报告中真实 和准确的反映审核活动，并真实、准确地报告在审 核过程中遇到的重大障碍以及在和受审核方之间没 有解决的分歧意见 1.3 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 2.与审核活动有关的原则 与审核活动有关的原则应通过独立性和系统性来明确 2.1、独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员应独立与受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论是建立在审核证据的基础上 2.2基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核是将所收集到的审核证据对照审核准则进行评价，因此审核证据应当是可证实的，不能被证实的信息不能作为审核的证据 No.1 审核不是制造问题 想要扮黑脸的请举手？ 审核成功的基础 了解审核的意义并取得共识是成功审核的基础 ！ 指定审核组长 负责管理审核方案的人员应为特定的审核指定审核组长 无论审核是由一个审核组还是由一个审核员进行，都应安排一名审核组长全面负责。 选择审核组： 审核组长应根据审核要求选择审核员组成审核组 1.1审核组长的职责 1.1审核组长的职责 1.2审核员的职责 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 有效地策划和履行被赋予的职责 将观察结果形成文件 报告审核结果 验证所采取的纠正措施的有效性 收存和保护与审核有关文件 1.2审核员的职责 按要求提交这些文件 确保这些文件的机密性 谨慎处理特殊的信息 配合并支持审核组长的工作。 1.3审核员个人素质 审核员应思路开阔、成熟，具有很强的判断和分析能力，坚韧，能够客观地观察情况，全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用。 应充份的体现以下之素质 正当地获取和公正地评定客观证据。 不卑不亢，忠实于审核目的 在审核过程中，不断地注意审核观察结果和人际关系的影响。 处理好同有关人员的关系，以取得最佳的审核效果 审核过程中排除干扰，认真进行 在审核过程中，全神贯注，全力以赴 在严峻情况下作出有效反应 以审核观察记录为基础，得出能为大多数人所接受的结论 忠实于自己的结论，不屈从于无事实根据要求改变结论的压力。 1.4工作能力的保持 审核员应通过下列的措施保持其工作能力 确保熟知现行质量体系标准和要求 确保熟知现行的审核程序和方法 必要时参加进修培训 至少每三年一次由评审委员会对他们的业绩进行评审 内部质量体系审核流程图： 1.审核的基本方法 2)、过程方法 什么是过程？ 过程是向过程的顾客（内部的和外部的）提供产品或服务的增值活动迭加而成链。 ——IATF 通过资源的使用和管理将“输入”转化为“输出”的活动。通常一个过程的输出就是下一个过程的输入。 ——ISO9000:2000 过程方法及其优点 : 过程方法：系统的识别和管理这些活动和这些活动间的相互影响。 过程方法的优点：对过程系统中单个过程间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续控制。 五：审 核 实 施 五：审 核 实 施