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06监管策略 一、命令控制型 命令控制型监管：限制或禁止措施 一、命令控制型 命令控制型监管：限制或禁止措施 一、命令控制型 1、命令控制型监管导致法条化问题。命令控制型监管策略使得监管者生产很多不必要的既复杂且缺乏弹性的规则，而规则的增生必然导致监管过度法条化（legalism），进而扼杀市场竞争和企业。 一、命令控制型 第一，由于信息的高成本原因，规则的制定者很难设计出目标明确的规则。 第二，出于政治原因，监管者经常用一般化的规则或方案来回应特定的问题或事件。 第三，一些集团出于法治（rule of law）原因而要求降低监管者的自由裁量权，监管者在面临这样的压力时会进一步生产规则，以使先前的和即将制定的规则更加明确。 第四，监管者通常会在公众对一些灾害的关注还未消退之前做出回应，而在如此短的时间内制定出来的规则其目标不甚明确也就不难理解了。 第五，“监管的棘轮效应”（regulatory ratchet）所致。“监管的棘轮效应”（regulatory ratchet）是指监管机构倾向于增加越来越多的监管，却不撤销或废除那些过时的监管事项。 一、命令控制型 “监管的棘轮效应” 形成的原因 （1）终止某项法规废除法规意味着监管者权力象征性或实质性减少，可能被看作是向被监管者的屈服或投降； （2）废除法规并不会对达到该机构的监管目标有益； （3）在边远地区，废除某项法规关系重大，有时会有风险： 如果因其废止法规而导致灾难或危险的发生，监管机构可能招致大量的批评； （4）废除法规被看成是令人厌烦的工作。 一、命令控制型 2、标准的适当性问题 标准的类型选择（前、中、后）问题 标准的一般化与具体化问题（成本分布） 动态适应问题 一、命令控制型 3、执行问题 复杂的规则给现场执行规则的官员和检查员带来沉重负担，他们所用的技术往往具有争议性，从而导致监管策略的执行效果具有较大的不确定性。（太宽与太窄） “创造性遵从”（creative compliance）也是监管执行经常需要面对的问题之一。 法院对标准的态度与命令的可靠威慑 一、命令控制型 4、监管捕获问题 伯恩斯坦（久而久之） 斯蒂格勒（一开始就是） 二、激励型（经济工具） 税/补贴、费 首先，命令控制型监管经常产生一系列复杂、具体和高度集中制定的标准，而经济工具则根植于广泛的目标群，因而无论是对监管者还是对企业来说，信息和行政成本都大大减少。 其次，经济工具所赋予的自由空间，激发了企业发展技术的动力。再次，命令控制型监管的执行具有相当的不确定性，例如违法行为被发现、追诉的几率以及惩罚的程度等等，而经济工具仅涉及特定数量的金钱。 最后，消极经济工具（例如，收费）征集的资金可以用来补偿外部性问题的受害者，而命令控制型监管很少能够使受害者得到补偿。 二、激励型（经济工具） 税/补贴、费 尽管经济工具作为监管手段具有许多优点，但是我们认为，一方面，经济工具的优点并不像它们的提倡者所说的那样突出；另一方面，私人利益的影响以及其他政治因素阻碍了它们的采用。 二、激励型（经济工具） 税费的三种类型 第一种类型运用于产生外部成本的产品。 第二种类型则与性能标准相呼应，它也与特定行为造成的有害物质的质量和/或数量相关。 第三种类型则对应目标标准，其数额直接与所导致的损害相关。 补贴 补贴和税费之间的分配结果是截然不同的。 二、激励型（经济工具） 激励型监管的缺点 1、信息（企业消除污染的成本（PAC，Pollution Abatement Costs）及污染的损害成本（Pollution Damage Costs） ）。 “试错”（trial and error）的方式：先设定最初的费率，但是这会随着实施的效果以及其他变量的变化而作出相应的修改。这一程序的不稳定性将会削弱企业对成本的可预测性。 税是难以变动。 二、激励型（经济工具） 激励型监管的缺点 2、事后性 对企业所征的税，在很多国家（尽管不包括英国）都是根据企业的事故记录来计算的。 企业管理的弹性可能妨碍事故记录的完整性，进而削弱激励型监管的有效性。 二、激励型（经济工具） 激励型监管的缺点 3、执行 二、激励型（经济工具） 激励型监管的缺点 3、相较于命令控制型监管，激励型监管最为明显的一点优势就在于它们为补偿受害人的损失提供资金来源。 难以单独区分每种不同监管工具的作用 。 实践中，污染企业的股东与受害者家庭之间的资源再分配是有限的，工具总体上倾向于专用于政府的环境清洁计划，而直接补偿受害者。 二、激励型（经济工具） 激励型监管的缺点 3、监管捕获问题。 二、激励型（经济工具） 激励型监管的缺点 4、监管机构自身对经济工具的抵制的影响也不容忽视 。 二、市场型 竞争法