水晶光电：2013年度内部控制自我评价报告.I.pdf

浙江水晶光电科技股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 浙江水晶光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以下简称公 司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013 年12 月31 日的内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价工作的总体情况 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注下列高风险 领域：资金活动风险、原料采购风险、存货管理风险、销售与收款管理风险、资产管理风险、 质量管理风险、会计信息风险等。 纳入评价范围的经营实体包括： 公司光学事业部、LED 事业部、江西水晶光电有限责任公司、浙江晶景光电科技股份有 限公司、浙江台佳电子信息科技有限公司等经营实体。主要按照光学产业、LED 产业、微显 示产业三大产业纳入评价范围。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100% 纳入评价范围的业务和事项包括： （一）发展战略 实现公司战略突破一直是近年来公司坚定不移的战略方向，公司前几年紧跟行业的快 速发展步伐，在持续的战略变革中走出了一条独具特色的成功发展道路，但2013 年由于数 码相机行业的下滑以及产品结构的调整，公司首度出现业绩下滑，通过战略的布局，紧紧围 绕智能手机国内外市场结构调整和市场份额的提升，LED 产能和市场的扩容及“同心多元化” 并购重组的实施，为丰富公司产品链，公司于2013 年11 月拟以现金及发行股份方式购买浙 江方远夜视丽反光材料有限公司全部股份，目前该方案已获得中国证监会审批通过。并充分 利用杭州中心城市的信息、人才和研发优势，设立杭州办事处，加快研发、产业整合等战略 布局工作的开展。公司今后将坚定不移地利用通过资本市场的投资平台，进行行业资源整合， 不断丰富产品结构，拓展产业链，从而构建多板块业务结构，推进企业持续稳定发展。 （二）人力资源 目前公司已建立了包括招聘、培训、员工薪酬福利、绩效考核在内的制度体系，公司建 立的管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬 制度，有效地实施了业绩与薪酬挂钩的考核机制。 公司非常重视员工素质，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标 准。为了创造一个公平合理、竞争有序的平台，建立企业人才的长效运作机制，在2013 年， 公司通过多种渠道引进了多位中高级管理人才，充实了总部及分、子公司的管理力量，为公 司战略转型的实现提供了坚实的保障。 公司重视对员工的切身利益，通过积极争取控股股东星星集团的保障房及廉租房，解决 员工的住房问题，2013 年，公司已通过预付的形式支付了1210 万土地款并对外进行了公告。 （三）社会责任 公司重视履行社会责任，在重视为股东创造价值的同时，顺应国家和社会的全面发展， 积极履行对股东、债权人、职工、客户、供应商、政