浙江大学 公共政策学 李老师课件 第二章.ppt

第二章：公共政策理论 根据社会现象的类型和范围、使用假设前提和解释方法的不同，社会科学理论差异非常大。我们根据不同的研究层次（宏观或微观或中观），分析方法（演绎或归纳），和分析单位（个人或集体，或者大的社会构架）将这些理论分成两大类 政治现象研究的一般方法和代表性理论范例 第一节： 理性选择理论：公共选择 将新古典经济学原理应用于政治行为 代表：布坎南1962《同意的计算－立宪民主的逻辑基础》 主要假设：政治人和经济人一样理性行动，追求效用或满意度最大化。 詹姆斯·布坎南：所有的公共选择或政治的经济理论可以总结为：发现和再发现应该把人视同为在他们的能力范围内，是理性地实现效用最大化的。 布坎南的贡献 1986诺贝尔经济学奖通讯中指出，他将来自个人间相互交易的收益概念移植到政治决策领域中。传统经济理论对消费者和企业家如何作出关于商品购买、工作选择、生产及投资等的决定有及其详细的解释。而布坎南则在一系列的研究中，发展了一个相对应的公共部门的决策理论。 政治人的经济行为 Peter Self（1985） “根据这一（公共选择）理论，选民被看成是消费者，压力集团可视为政治消费者协会或行会；政党变成企业家，这些企业家为了获取选民的消费（选票），提供有竞争力的配套服务及税收政策；政治宣传等于商业广告；公司政府机构则是公共公司，这些公司的成本由相应的政治支持所获得的收益来平衡。” 关于公共政策制定 政策过程是许多政治人在竞争性寻租中的行为。如有可能，每个人都喜欢搭便车，从他方行为中获得一部分利益，自己却不付成本。——导致国家对经济和社会的干预持续增长，这种干预常常以政治商业周期的方式表现。 公共选择的一般结论: 制度必须抑制破坏性的效用最大化行为，这种行为服务于特定的部分人的利益，但却有损社会整体利益。 布坎南认为： 公共选择理论并不能推断出：所有的集体行为和政府行为必定是不受欢迎的。制度的设计必须使个人行为深化集体利益。 因此，必须应对这样的挑战：（再）构建政治秩序，以便将参与者的自利行为尽可能导向公共利益。 对公共选择理论的批评 (1) 理论基于的人类心理和行为观点过于简化，以至于不合现实。 因为许多政治行为有象征性和仪式化的原因，把这些看作是效用最大化目标导向的行为，低估了政治的复杂性。 象征、仪式、符号。。。 理论批评 (2) 由于过于简化，该理论的预见力很弱。没有经验证据。 大多数工业化国家近期政府支出缩减，这个现象如何发生和为什么发生，事实上并不能从公共选择的理论框架中得到解答。 其理论逻辑无法解释 理论批评 (3) 该理论大体可以解释美国的两党制选举竞争，但不适用于多党制。 该理论有制度限制，更不用说非民主国家在非自由选举基础上的政策制定。而自由选举正是模型的关键假设。 理论批评 (4) 分析时的价值中立？认为只有市场为基础的社会活动才能深产和提供社会福利，“国家”或政府似乎只是为了吸取“租金”才存在，那么国家或政府在其他领域的作用怎么解释呢？ 政治与经济的关系 经济理论和经济人 经济交换与政治交换 经济动因与政治权利（中产阶级） 第二节：新制度主义：交易成本理论 新制度主义承认制度在政治活动中起着至关重要的作用，并认为社会制度的出现，是为了克服社会组织中信息和交流的障碍。 这种分析所采用的基本分析单位与制度范围内个体之间的“交易”有关。在提高或降低交易成本方面，各种制度具有重要的作用。 强调一个社会的政治制度在社会活动中的主动性和的自主性。 像公共选择理论一样，其理论架构也是从简单的人类的理性计算行为出发， 但它强调规则、准则、制度等对政治行为的影响，制度、组织影响国家和个人的行为， 而且，一个社会的历史发展的独特性决定着其未来的发展选择。所谓路径依赖 因此，制度不仅包括正式的组织方式，如官僚体系和市场交易网络，也包括影响个体和集体行为的法律规则和文化准则。 威廉姆森：正式制度和非正式制度 交易成本学派 1937年科斯的“企业的性质” 威廉姆森1985年发表的《资本主义经济制度：企业、市场与相关契约》 诺斯的代表作是1990年发表的《制度、制度演变和经济行为》 ，在前者的基础上发展而来 该学派认为，一个社会中的制度，包括正式制度和非正式制度的存在，是为了克服信息不对称造成各种困难，完善社会交换所需要的各种条件。 基本分析单位是在制度范围内各个个体间的“交易”。各种制度对交易成本的影响是非常显著的，或降低或增加交易成本。 交易成本学派的制度逻辑 制度影响行为，是因为不同的制度对同样的问题有不同的解读，同时，同样的问题由于不同的制度有不同的限制，从而有不同的解决方式，并有不同的结果。个体、团体、阶级、直至国家，其利益诉求都不同，都只能在现有组织、法律和规则等一系列正视和非正式制度的背景下，以