股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让股票发行的审查.PDF

附件 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统 公开转让、股票发行的审查工作流程 （2013 年3 月19 日发布，2013 年12 月30 日修改） 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份 转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规章，股东人数未超过 200 人股份公司申请到全国中小企业股份转让系统（以下简称全 国股份转让系统）挂牌公开转让须经全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）审查同意，中 国证监会豁免核准，纳入非上市公众公司统一监管。 按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，股 东人数未超过 200 人股份公司申请股票在全国股份转让系统挂 牌公开转让、股票发行（包括股份公司申请挂牌同时发行、挂牌 公司申请股票发行）的审查工作流程如下： 一、全国股份转让系统公司接收材料 全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂 牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口 向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申 请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试 行）》等有关规定的要求。 全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检 1 查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材 料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收 确认单。 二、全国股份转让系统公司审查反馈 （一）反馈 对于审查中需要申请人补充披露、解释说明或中介机构进一 步核查落实的主要问题，审查人员撰写书面反馈意见，由窗口告 知、送达申请人及主办券商。 （二）落实反馈意见 申请人应当在反馈意见要求的时间内向窗口提交反馈回复 意见；如需延期回复，应提交申请，但最长不得超过三十个工作 日。 三、全国股份转让系统公司出具审查意见 申请材料和回复意见审查完毕后，全国股份转让系统公司出 具同意或不同意挂牌或股票发行（包括股份公司申请挂牌同时发 行、挂牌公司申请股票发行）的审查意见，窗口将审查意见送达 申请人及相关单位。 附件：股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、 股票发行的审查工作流程 2 附件 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程 全国股份转让系统公司 申请人及主办券商 报送挂牌 （或股票 发行）申请材料 接收材料 审查材料 有 反馈意见 无 落实 ② 反馈意见 不 ① 同 同 意 意 出具不同意 挂牌或股票发行 出具同意 （包括股份公司申请 挂牌或股票发行 挂牌同时发行、挂牌 （包括股份公司申请 挂牌同时发行、挂牌 公司申请股票发行、 公司申请股票发行、 审查意见