[企业管理]内审核员培训-审核.ppt

教师：黄荣峰 CNAT/IATCA 注册高级审核员 电话日期：2008/4/10~12 有关审核的术语 (ISO19011:2002) 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性或定量的。 有关审核的术语 (ISO19011:2002) 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。 有关审核的术语 (ISO19011:2002) 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 审核类别 确定质量体系对ISO9001标准的符合性、及运行的有效性； 发现问题，以便改进； 为迎接外审作准备。 ISO9001:2000 质量手册、程序文件 有关法律、法规及强制性标准 如为迎接第二方审核，还应包括： 合同 质量计划 例行审核 其时间间隔通常不超过十二个月 追加审核 质量体系发生变更 发生严重质量事故、顾客投诉 外审之前 审核方式 集中式 滚动式 确定任务 审核准备 审核实施 审核报告 纠正措施 编制年度审核计划 编制：主管部门 批准：管理者代表或最高管理者 组成审核组 编制审核计划 收集有关文件资料 编制检查表（见例表） 下达审核通知 内审员的资格要求 培训合格 有一定工作经验 经过授权任命 审核计划的编制 在安排日程及审核员时，需考虑如下事项： 被审核部门所涉及的质量活动的多少、重要性和复杂程度。 质量活动的前后顺序及内在联系。 审核员的独立性。 审核计划练习： 组织机构图 熟悉文件 审核员必须按照审核要求熟悉相应的文件： ISO9000族标准 法律法规要求 质量手册 通用性文件(文件、记录、培训、沟通等条款) 被审核部门/活动的相关文件 准备记录：会议签到表、检查表、审核记录表、不符合报告等 检查表的编制 检查表的内容： 查什么：审核的质量活动和要点，确保审核覆盖面的完整性 找谁查：涉及的部门及岗位人员 如何查：审核步骤与方法 预计打算寻找的证据 抽样方案(3—12) 按部门： 列出有关的主要条款的审核内容和方法，突出被审核区域/部门的主要职能。 按活动审核： 从活动的开始至交付客户的整个过程运作情况进行审核。 检查表的使用 确保检查表所列举所有方面的要求都已查到。 切忌机械地按检查表内容进行提问，应把提问、评价、记录结合起来。不能照着读。 注意审核过程中的变化因素。 审核实施 首次会议 组长主持，受审部门负责人参加，约30分钟 会议内容 介绍审核组成员 重申和确认审核目的、范围、依据及审核日程安排 介绍审核方法、抽样的局限性和审核结果的报告方式 现场审核 审核组长控制全过程——计划进度、审核气氛、客观性、审核结果、沟通与合作 收集审核证据——文件、记录、事实陈述 每天汇总审核发现 审核方法 合理抽样（3—12） 正面提问（开放式、封闭式） 多方取证（查、看、问相结合） 联想和追溯 与受审方共同确认审核发现 审核组会议 确定不符合项，编写不符合项报告（见例表） 汇总分析审核发现 横向——不符合项汇总分析 纵向——与前几次内审结果对比分析 评价质量体系，作出审核结论 不符合报告 不合格(不符合)定义：未满足要求。 产品测量：不合格品 体系审核：不符合项 内审中所指的不符合项一般指不符合以下要求： 顾客规定的要求 适用的法律法规要求 ISO9001标准要求 组织的质量管理体系要求 没有文件的情况下，未达成共识。 不符合项分类 严重 条款遗漏，未执行、无效 系统性失效，区域性失效 有关质量的重要环节未执行 直接导致产品质量不合格 可能使企业的声誉受损 轻微 偶然、个别、孤立的不符合 不符合判定所遵循的准则 必须以客观事实为依据，不要凭自己的猜想来判定不符合。 选择的标准和规定必须准确，如果不能用标准或规定来判定，那就不存在不符合。 必须恰如其分地指出不符合，千万不能吹毛求疵。吹毛求疵的工作方法既严重毁坏审核的可依赖性，更容易毁坏我们的体系。 同一性质的偶然性的轻微不符合项可适当合并。 不符合项的判定应尽量考虑要有利于产品质量的提高和体系的有效改进。 不符合报告内容 不符合事实描述 不符合现象的