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天马微电子股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告  为进一步加强和规范公司内部控制，促进公司规范运作，推动公司持续健康的发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等有关规定对公司的内部控制有效性进行了自查及内部控制自我评价。现将有关情况报告如下： 一、内部控制情况综述 （一）公司内部控制组织架构 公司建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和各控股子公司及职能部门构成的内部控制组织架构，根据实际情况、业务特点和相关内部控制的要求，设置内部机构及岗位分工，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位，具体包括： 1．公司的股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东享有平等地位，充分行使合法权利； 2．公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行；公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；董事会秘书负责处理董事会日常事务； 3．公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各控股子公司的财务状况进行监督和检查，并向股东大会汇报工作，公司监事会由五名监事组成； 4．公司董事会下设战略委员会、审核委员会、提名与薪酬委员会三个专业委员会。战略委员会主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案；审核委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进行检查评价；提名与薪酬委员会主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议，制订公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，同时负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 5．公司管理层对内控制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转； 6．各控股子公司和职能部门具体实施生产经营业务，管理日常事务。 公司通过制定内控制度的形式明确界定了各层级、各部门、各岗位的控制目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保各层级能够在授权范围内履行职能；设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 （二）公司内部控制制度建设情况 对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司已制订的内部控制管理制度有：《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《内部控制制度》、《重大信息内部报告制度》、《累计投票制实施细则》、《内部审计制度》、《信息披露事务管理制度》、《独立董事年度报告工作制度》、《敏感信息排查制度》、《会计事务所选聘制度》、《反舞弊工作条例》、《举报投诉及举报人保护制度》、《招投标管理规定》、《全面预算管理规定》、《绩效管理规定》、《绩效管理手册》等。上述内控制度的建立健全和有效执行，为公司的持续健康发展奠定了好的基础。 （三）内部审计监察机构的设立及人员配备 公司设立“审计监察部”作为内部审计机构并配备专门审计人员，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。在公司董事会及审核委员会的监督与指导下，审计监察部开展公司内部审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，并对公司内部管理体系以及子公司内部控制制度的执行情况进行监督检查。审计监察部设负责人1名，审计监察人员3名。 （四）报告期内内部控制重要工作及成效 公司目前已进入快速发展时期，为确保公司持续健康发展，09年全面开展了内部控制体系建设，积极采取措施控制经营风险，提高公司经营管理水平和风险防范能力。通过客户分类管理、动态跟踪，及时识别客户风险；对逾期回款的客户逐一进行排查，制定风险客户应对方案，以降低公司的经营风险。加强计划的科学性与快速反应，控制存货，加快存货的周转、加速其变现，降低公司的资金风险。通过费用与成本控制有效降低各项费用，结合精益生产、六西格玛的开展及各项改善活动来提升公司的运营效率。 2009年公司增加了审计监察人员配置，在公司审核委员会的领导下，督促、检查公司各部门不断完善其治理结构，明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；并协助各部门不断地完善设立控制流程及各层级之间的管理文件。主要工作如下： 1．进一步开展全面风险管理体系建设 根据证监会