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现代产权理论与公司治理 第一章 科斯及科斯以前的企业理论 教学目的和要求 通过本章的学习，了解科斯以前的企业理论、新古典企业理论及科斯的企业理论的发展脉络。这是现在西方产权理论的渊源。 教学重点与难点 本章的教学重点为科斯的企业理论 本章的教学难点为介绍清楚科斯之前西方企业理论研究的源与流 第一节 科斯以前企业理论的发展 一、亚当.斯密的企业理论 (一)劳动分工与专业化 斯密认为，劳动分工有三个好处：增加每个工人的技能和熟练程度；节省工作转化的时间；发明简化和节省劳动的机器。 企业存在的意义：企业无非是将那些具有专门技能、分数各种技能的人集中在一个作坊内，利用专门机器试下某些特殊工艺的社会经济组织，它们存在的译一在于能够利用劳动分工和专业化的优势促进劳动生产力的提高。 （二）市场范围限制劳动分工：斯密定理 斯密所处的时代，从家庭作坊中产生了手工工场。这是企业的萌芽。是什么促进了手工工场的形成呢？ 人类有互通有无、物物交换、相互贸易的倾向最初这种倾向是通过市场交换来实现的。分工起因于这种交换倾向。分工的程度总是受交换能力大小的限制。就是说市场范围的广狭限制了劳动分工。比如，越是偏远的地方，由于受市场范围的限制，无法维持一项专门的工作，人们只能亲手做许多小事情。在人口众多的地方，这些小事情就一定会雇佣专业工场来做。 市场范围的扩大为劳动分工提供了更广阔的空间，使分工的程度不断加深。市场范围的扩大和劳动分工的深入使得人们有可能终生务一专业，于是就出现了专门的职业。分工继续扩大，单个人的生产已经满足不了市场需要，就出现了以专业化协作为特征的手工工场。 依据个人专业分工的不同结成一个共同的资源，个人可以从这个资源随意购取自己需要的别人生产的物品，企业就是这样一个资源联合体。在这里，专门职业、专门机器、占们工艺、专门技能围着交换的目的，互相协作，不自觉满足这市场对产品的需求。当不能满足市场需要的时候，就会被新的组织形式所代替。这就是私募定理关于企业产生原因的解释。 三）斯蒂格勒的解释 史蒂格勒认为，厂商的有些操作是报酬递增的，有些操作是报酬递减的，有些操作则在不同的阶段存在报酬递减和报酬递增的现象。为什么厂商不充分利用报酬递增的操作阶段，并在这一过程中成为垄断者呢？这是因为存在另一些报酬递减的功能，它们的成本是如此之高，以至于总的来说，最终产品的平均成本不再随产量增加而下降。 报酬递增功能的容量会逐步达到足以使一个专门厂商去承担。生产最终产品的厂商将其交给另一家厂商去承担，这个新厂商暂时承担了这些分出来的全部功能，因而会成为这一功能的垄断者。产业继续扩张，垄断者的地位会被新的进入者打破，从而使这一产业成为竞争性产业。 在这一理论的基础上，斯蒂格勒简历了一个产业生命周期理论：一开始企业承担了各种各样的功能，随着产业的扩张，这些功能逐步分离出去，发展为新的产业；这些产业，开始似乎具有一定的垄断性，但会逐步被新进入者打破，并发展为竞争性的产业结构。 （四）简要评价 在斯密生活的年代，企业组织尚处于萌芽阶段。工场手工业，是劳动分工、专业化和协作的产物，是“初级”企业形态。 亚当。斯密的企业理论具有如下特征： 1，特别重视各种工序和环节的分工。 2，特别强调市场范围对劳动分工的限制作用。 3，斯密主要关注企业内部经济。 局限性在于： 斯密主要是通过企业来研究劳动分工，他只是间接地接触企业的主题。因此，他虽然触及了企业额本质这一重要的主题，但并没有深入下去解释企业理论的一些最重要的问题：存在于企业内部的劳动分工进而专业化是不是比市场更有效率？企业内部的组织分工和外部经济性的关系是什么？这为发展现代企业理论奠定了基础。 二、马克思的企业理论 （一）分工和协作：马克思对资本主义生产方式的考察 斯密注重研究工场手工业内部的分工，马克思则注重研究分工的另一面——协作。并对资本主义 工场手工业和机器大工业进行了详细考察。 许多人在同意生产过程中，或在不同的但互相联系的生产过程中，有计划地一起协同劳动，这种劳动形式叫协作。 协作是以分工为基础实现有计划的协同劳动，而分工则需要通过协作创造出一种超越个人劳动力劳动力的更高的劳动力。 协作劳动提高了劳动生产率是因为： （1）提高了劳动的机械力；（2）扩大了结合劳动在空间上的作用范围；（3）相对在空间商缩小工作场所；（4）激发个人的竞争心和集中他们的精力；（5）同时作业具有连续性和多面性；（6）同时进行不同的操作；（7）共同使用生产资料而达到节约；（8）使得个人劳动具有社会平均劳动的性质。 由于和同样数量的单个劳动相比结合劳动局有更高的劳动力，因此，协作成了资本主义生产方式的基本形式。“较多的工人在同一时间、同一空间，为了生产同种商品，在同一资本家的指挥下工作，这在历史上和逻辑上都是资本主义生产的起点。” 马克思从写