法律风险控制表.doc

《企业法律风险环境分析报告》（主要内容） 目 录 一、概述 二、报告发布的背景………………………………………… 三、外部法律环境分析……………………………………… 四、内部法律环境分析……………………………………… 五、企业法律风险管理资源分析…………………………… 六、企业法律风险管理需求分析…………………………… 七、关于企业法律风险管理建议…………………………… 企业法律风险识别框架示例一（管理流程梳理法） 风险类型 经营活动 法律环境 违规行为 违约行为 侵权行为 不当行为 怠于行 使权利 经营管理活动1 风险点1.1 风险点1.2 风险点1.3 …… …… …… 经营管理活动2 风险点2.1 风险点2.2 风险点2.3 …… …… …… 经营管理活动3 …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 企业法律风险识别框架示例二（业务流程梳理法） 风险类型 流程步骤 法律环境变化类风险 法律法规遵从性风险 协议与合同类风险 法律纠纷类风险 不当行为 流程描述1 风险点1.1 风险点1.2 风险点1.3 …… …… 流程描述2 风险点2.1 风险点2.2 风险点2.3 …… …… 流程描述3 …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 企业法律风险识别框架示例三（案例分析法） 涉诉事项 管理领域 合同类 知识 产权 劳动 争议 人身 损害 财产 损害 其他 企业融资 风险点1.1 风险点1.2 风险点1.3 …… …… …… 企业投资 …… …… …… …… …… …… 商业合同 …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 《企业法律风险识别指南》（主要内容） 目 录 一、概述 二、法律风险识别………………………………………………… 三、法律风险识别的目标………………………………………… 四、法律风险识别的原则………………………………………… 五、法律风险类型的划分………………………………………… 六、法律风险识别的模型………………………………………… 七、法律风险识别的方法………………………………………… 八、法律风险识别的流程………………………………………… 九、职责分工与时间表…………………………………………… 企业法律风险清单示例一 序号 风险类型 引发法律风险的行为 1 劳务派遣用工违约风险 未根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限，将连续用工期限分割订立数个短期劳务派遣协议 2 劳务派遣用工违规风险 未按照约定的方式、期限支付劳动报酬，办理社会保险 3 劳务派遣用工不当风险 未及时督促劳务派遣单位与被派遣劳动者续订合同 4 ………… ………… 企业法律风险清单实际举例（某开采企业法律风险识别清单简略） 序号 风险类型 1 企业决策的法律风险 ………… 2 制定规章制度的法律风险 规章制度合法、合理性风险 规章制度制定程序风险 规章制度公示风险 3 企业并购与资源扩张的法律风险 ………… 4 股权管理领域的法律风险 ………… 5 对外合同领域的法律风险 ………… ………… ………… 6 公司设立、变更、注销风险 ………… 7 人力资源管理领域的法律风险 劳动合同的法律风险 惩处职工的法律风险 支付经济待遇的法律风险 职工培训的法律风险 8 社会保险管理领域的法律风险 ………… 9 工伤管理领域的法律风险 职工工伤认定及伤残等级鉴定的法律风险 职工工伤待遇支付的法律风险 10 开采区塌陷、搬迁、补偿管理领域的法律风险 ………… ………… 11 财务管理领域的法律风险 应收账款的法律风险 对外担保的法律风险 企业纳税的法律风险 12 安全生产管理领域的法律风险 违反安全管理规定行为的法律风险 安全事故的法律风险 工程违法使用外包队伍的法律风险 13 土地房产管理领域的法律风险 土地房产被侵权的法律风险 土地房产权属争议的法律风险 土地房产转让及利用的法律风险 14 质量管理领域关于的法律风险 ………… 15 后勤服务管理领域的法律风险 ………… 16 环境保护领域的法律风险 ………… 17 运输管理领域的法律风险 ………… 18 知识产权、商业秘密、网络域名管理领域的法律风险 ………… 19 信访管理领域的法律风险 ………… 20 涉外经营领域的法律风险 ………… 21 上述法律风险领域引发的诉讼法律风险 ………… 企业法律风险数据库框架示例 基础信息区 法律信息区 管理信息区 风险代码 风险