中颖电子：关于加强上市公司治理专项活动自查报告.pdfVIP

中颖电子 加强上市公司治理专项活动自查报告 中颖电子股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告 二○一三年七月 1 中颖电子 加强上市公司治理专项活动自查报告 目录 一、 公司基本情况、股东状况3 二、 公司规范运作情况 9 (一) 股东大会 . 9 (二) 董事会 10 (三) 监事会 . 18 (四) 经理层 . 20 (五) 公司内部控制情况 . 22 三、 公司独立性情况25 四、 公司透明度情况 28 五、 公司治理创新情况及综合评价 30 2 中颖电子 加强上市公司治理专项活动自查报告 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字【2007】28号）的文件精神和要求，中颖电子股份有限 公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中颖电子”）本着实事求是的原则， 严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作 细则》、《信息披露管理制度》等内部规章制度，对公司治理情况进行了全面自 查工作，现将公司自查情况汇报如下： 一、 公司基本情况、股东状况 (一) 公司的历史沿革和基本情况 1、 公司历史沿革 中颖香港有限公司、中颖电子股份有限公司(设于香港)，曾为本公司股东（以 下简称：中颖香港） 中颖科技有限公司，本公司全资子公司（以下简称：中颖科技） 中颖电子股份有限公司是由中颖电子有限公司 （以下简称：中颖有限）整体 变更设立的股份有限公司 中颖电子股份有限公司前身中颖（上海）有限公司（以下简称：中颖上海） 经上海市徐汇区人民政府以徐府(1994)183号《徐汇区人民政府关于中颖香港有 限公司独资经营中颖电子(上海)有限公司项目建议书的批复》和徐府(1994)208 号《徐汇区人民政府关于中颖香港有限公司独资经营中颖电子(上海)有限公司可 行性研究报告、章程的批复》批准，于1994 年7 月13 日在国家工商行政管理局 注册登记设立，企业类型为外商独资经营企业。自设立之日起至2009 年11 月以 前，公司类型始终为外国投资者独资经营的有限责任公司。 中颖上海1994 年设立时投资总额为300 万美元，注册资本为210 万美元； 投资者以 112.84 万美元设备，97.16 万现汇美元投入。投资者的出资额从公司 3 中颖电子 加强上市公司治理专项活动自查报告 营业执照签发之日起二年内全部缴清，其中，第一期：自营业执照签发之日起 90 天内缴付120 万美元；第二期：自营业执照签发之日起八个月内缴付60 万美 元；第三期：自营业执照签发之日起的第二年年底前缴清余额30 万美元。 1994 年7 月4 日，中颖上海取得了上海市人民政府核发的外经贸沪外资字 [1994] 443号《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。1994 年7 月13 日， 中颖上海取得了国家工商行政管理局核发的工商企独沪字第01653 号《企业法人 营业执照》。 中颖上海的注册资本实际分为三期四次到位，具体出资情况为： 1）根据立信会计师事务所所于1994年10月27 日出具的信会师报字(94) （ 第857 号《关于外商独资中颖电子(上海)有限公司第一期投入注册资本的验证报 告》，中颖香港于1994 年8 月5 日至10 月14 日汇入中颖上海外币账户48 万美 元，中颖香港