证件管理制度_(2).doc

企业证件管理制度 ㈣执业资格证的注册 1、按上级文件精神及要求，按行业业务归属，由各子公司负责具体的注册工作。 2、证件持有人应积极配合公司证件管理工作，按文件要求提供相应真实有效的证件及资料，并对证件的真实性负责。 3、注册费用由公司统一缴纳。 4、根据国家政策，员工个人持有的所有证件(一人多证)必须在同一单位注册。 ㈤ 加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通， 第二条 公司特定对象接待（包括来访、电话、网络等方式）工作严格遵守 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及上海 证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所有投 资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象接待工作时将注意尚未公布的重大信息的必威体育官网网址， 避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象接待工作中代表公司 发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大信息进行交易的机构或个人，投资者 来访接待管理制度包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）上海证券交易所认定的其他机构或个人。 第二章 特定对象接待工作的基本原则 第七条 公平原则：平等对待所有投资者，保障所有投资者平等地享有知情 权及其他合法权益。 第八条 诚实守信原则：公司在特定对象来访接待工作中保持信息的客观、 真实和准确，避免过度宣传和误导。 第九条 投资者机会均等原则：公司公平对待公司的所有股东及潜在投资 者，避免进行选择性信息披露。 第十条 高效低耗原则：进行特定对象来访接待工作时，公司将充分考虑提 高沟通效率，降低沟通成本。 第三章 特定对象接待工作中的沟通内容 第十一条 特定对象接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务 状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变投 资者来访接待管理制度化、资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交 易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。 第四章 特定对象来访接待工作的部门设置及责任划分 第十二条 公司董事会办公室为来访接待的专职部门。 第十三条 对于来访的特定对象，应当由公司董事会办公室派专人负责接 待。公司董事会办公室在接待前请对方提供来访目的及拟咨询的问题的提纲， 由董事会秘书审定后交相关部门准备材料，并协调组织接待工作。特定对象来 访接待由公司董事会办公室负责并在董事会秘书指导下共同完成。特定对象来 访需填写特定对象来访信息登记表（附件 1），同时公司董事会办公室应填写 现场接待及备查登记表（附件 2），记录来访人员的信息及关注的内容等。 第十四条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告、 新闻稿等文件，在对外发布或使用前必须知会公司。 第五章 特定对象来访接待活动 第十五条 公司根据法律、法规已经公司规章制度的有关要求，认真做好特 定对象来访接待工作。 第十六条 公司的特定对象来访工作平等对待所有投资者，为中小投资者公 平获取公司信息创造良好途径。 第十七条 公司将合理、妥善安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经 营情况，同时将注意避免在参观过程中使参观者有机会获取未公开的重大信息。 第十八条 公司有必要在事前对相关接待人员给予必要的培训和指导。 第十九条 为避免在来访接待活动中出现选择性信息披露，公司可将有关音 像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加并作出报道。 第二十