营业部柜面员工内控管理专项考核办法.doc

营业部柜面员工内控管理专项考核办法 为进一步促进柜面员工的合规操作意识，提高网点内控管理质量，特制定本专项考核办法。 考核人员：所有有核心系统柜员卡的员工 考核分值：基本分值100分，占整个绩效考核办法权重的40%，1.5倍封顶； 考核方式：系统取数、检查通报、按月考核、季度累计 考核内容： （一）业务差错（50分）： 柜员：无现金长、短款差错、无事后监督系统差错、无风险预警系统差错、无监控录像检查不合规操作，且无投诉、无内外部争执的，奖励100元/人，计50分； 会计正、副主管：网点当月业务零差错，包括无现金长、短款差错、无事后监督系统差错、无风险预警系统差错、无监控录像检查不合规操作，且无投诉、无内外部争执的，奖励会计主管、授权员200元/人，分别计50分； 1、被分行监控录像检查发现有不规范操作并被确认的，处罚50元，计-2分，属屡查屡犯的处罚200元，计-5分； 2、在事后监督系统中查询到有各类业务差错的，按差错级别分别处罚80、60、40、20元/笔，分别计-2、-1.5、-1、-0.5分； 3、在风险预警系统中查询到有个人违规操作的，一律处罚200元，计-5分； 4、发生现金长、短款差错，无论当日查找结果如何，均处罚经办人100元，计-2分；一经发现有隐瞒不报的处罚200元，计-5分； 5、因柜员工作不认真仔细，如信息录入有误、签章不完整不清楚等原因，造成客户款项不能及时到账或被退票的，分别对负有记账、复核或确认、签章、签收人员处罚100元，计-2分； 6、因工作疏忽，对应付未付的款项未进行处理或延迟处理的，对负有保管责任的经办人、网点会计主管、授权员进行处罚500元/人，计-5分； 7、被客户投诉遗失其提交的票据、资料的，处罚当事人100元，计-2分； 8、遗失规定保管的卡、章、证、锁、钥匙、资料、底卡、账簿等重要物品的，处罚当事人500元，计-10分。 （二）业务量（50分） 业务量得分=本人业务量/营业部平均业务量*50，70分封顶； 若柜员当月业务量排网点第一的，再奖励50元/人，计+10分；当月业务量排分行前20名的，再奖励100元/人，计+15分。 （三）检查整改 1、在各级、各类合规业务检查中，书面受到分行级个人点名表扬的，奖励100元，计+2分，受到总行级个人点名表扬的，奖励200元，计+5分； 2、在各级内外部业务检查中，在工作底稿上明确问题责任人的，对责任人处罚50元，计-2分，在规定期限内仍未进行整改的，处罚100元，计-5分。 （四）网点建设 1、在队伍建设、合规操作、技能提高、服务创新、营销技巧、绩效考核方面提出合理化建议，被网点采纳的奖励100元/条，计+2分；被营业部采纳的奖励200元/条，计+5分；被分行采纳的奖励300元/条；被总行采纳的奖励500元/条，计+10分； 2、参加各级、各类征文活动，参与奖50元/人，计+2分，同时获得前3名的，按分行奖励金额同等奖励，若分行无现金奖励的，则分别奖励300、200、100元，计+10、+8、+6分；按总行奖励金额同等奖励，若总行无现金奖励的，则分别奖励800、600、400元，计+20、+18、+16分；省内其他机构组织的，参照分行奖励标准； 3、网点达标分行级“会计示范行”，奖励600元/点，全体人员+10分；网点达标总行级“会计示范行”，奖励1000元/点，全体人员+20分； 4、争做分行级优秀“一帮一”师徒并获奖的，奖励200元/人，计+10分； 5、柜员星级每晋升一级，奖励200元/人，计+10分； 6、不计较个人得失，经常主动承担网点加班工作，在网点中起模范带头作用，表现最突出的，奖励100元，计+2分； 7、在网点突发事件中，为保护客户生命财产安全，表现沉着冷静，机智周旋，为其他相关部门解决问题赢得宝贵时间的，奖励500元，计+20分； 8、堵住冒领、识别欺诈，保护了客户资金安全的，奖励500元，计+20分。 9、自助设备维护不及时且被分行、总行通报批评的，处罚自助设备管理员100元/人，计-5分； 10、未按时按质完成总分行规定E校园培训课程的，处罚50元/人，计-2分。 11、无组织纪律观念，擅自不参加分行组织的集体活动，给营业部带来严重负面影响的，处罚当事人500元/次，计-10分； 12、不遵守劳动纪律，迟到、早退、未按时在岗对外服务，处罚当事人200元/次，计-5分； 13、未办理正常请假手续，且未经网点负责人、会计主管同意擅自不来上班的，除按旷工记考勤外，再处罚200元/天，计-10分； 14、未按时按质按量完成临时交办工作任务的，处罚经办人50元，计-2分，被上级行通报批评的，加倍处罚； 15、考评不公正、不公开、不公平，有包庇现象的，一经发现属实，对会计正、副主管各处罚200元，计-10分。 五、考核实施