中油工程公司年度风险管理报告.doc

中油钻探工程公司 年度风险管理报告 目 录 2015年度风险管理工作回顾 风险管理工作开展情况……………………………………1 重大风险管控情况…………………………………………4 存在的问题及改进方向 …………………………………11 2016年度重大风险评估 内外部环境分析 …………………………………………12 重大风险评估结果 ………………………………………13 2016年与2015年相比重大风险变动分析………………26 重大风险管控监督检查计划 ……………………………28 年度风险管理报告 按照集团公司《关于开展年度重大风险评估暨风险管理报告工作的通知》的要求，为实现对重大风险的动态管理，公司持续开展了年度重大风险评估和报告工作，确定了2016年公司所面临的七项重大风险：市场风险、社会安全风险、汇率风险、工程款结算风险、井喷失控风险、环境保护风险、火灾爆炸风险，形成了《工程公司2016年度风险管理报告》。 2015年全面风险管理工作回顾 风险管理工作开展情况 2015年，按照集团公司总体工作部署，紧密围绕公司的总体发展思路，准确把握公司面临的内外部形势，健全了公司内控与风险管理组织机构与工作网络，为内控与风险管理工作提供了有力的组织保障。全面组织开展了风险管理报告工作，完善了重大风险评估与报告常态化机制，加强了重大风险防控。认真开展了财务管理等专项业务风险评估，规范了业务领域风险评估方法和程序，提升了公司业务层面风险防控水平。深入开展了风险事件收集与分析，加强风险监控，夯实了风险管理基础。运用风险模型推进海外业务风险量化管理，强化了重大风险监控预警机制建设。 风险管理组织体系运行情况 按照公司内控工作组织体系变更备案制度，跟踪总部机关各部门、国内二级单位和海外项目的机构、人员及业务的变化情况，及时更新备案各单位的内控负责人和联络人员信息，完善公司内控与风险管理组织体系和工作网络，确保沟通渠道畅通和各项工作的有效落实。 风险评估工作开展情况 一是在总部机关部门、国内二级单位和海外项目三个层面，继续组织开展了年度风险管理报告工作，确定了各单位及公司年度重大风险，明确了风险管控责任，制定了风险防控方案和监督检查计划。同时对年度风险管理工作进行了整体规划，明确了工作方向。 二是按照集团公司财务管理业务流程梳理与规范试点工作要求，与业务部门密切配合，深入开展了财务管理等专项业务风险评估。运用集团公司风险评估程序工具，结合公司业务实际，对财务各项业务的风险进行了全面细致地再评估，完善了公司财务业务风险数据库，确定了财务业务关键指标清单，提升了财务业务层的风险防控水平。同时，通过实践摸索，规范了公司开展业务层面风险评估工作的工具、方法和程序，为进一步提高风险评估工作水平探索出新的路子。 风险监控工作开展情况 不断规范风险事件管理机制，完善公司风险事件库。通过风险事件情况对重大风险的防控情况进行监控，通过事件分析，揭示风险防控中存在的问题及薄弱环节，提出管理建议，进一步加强风险防控。共收集各类风险事件41起，社会安全事件和生产安全事故灾难事件最多，属于风险事件的高发低损领域；海外项目汇率贬值事件损失影响较大，属于风险事件的低发高损领域。 运用风险模型加强海外业务风险量化管理，持续推进重大风险监控预警机制建设。每季度定期收集有关市场风险、工程款结算风险、汇率风险的总部层面和试点海外项目的风险指标数据，应用海外业务风险评估预警模型进行风险分析和预警。同时，协调财务资产处、生产协调处等部门，将风险分析结果应用到专题汇报等工作中，实现了风险管理与生产经营活动的有效结合。 内部控制体系运行情况 一是按照集团公司要求开展财务管理业务流程规范试点工作，完成了全景业务分析和能力框架设计、风险评估、业务流程规划及重要性评估、流程描述和控制设计优化、业务流程分析、权限指引和关键指标设计等工作，进一步梳理和规范了财务业务流程。 二是按照集团公司正式发布的人力资源管理专业流程规范要求，进一步梳理流程，完善系统内建模工作，形成了《某钻探工程公司人力资源管理业务流程规范》并正式发布，同时纳入公司内控管理手册进行统一发布和维护。 三是根据内控自我测试过程中发现的流程设计问题，对招标管理、成品油管理等流程再次进行修订，确保满足现行业务管理要求。 四是依据公司内部管理机构和职能的调整变化，以及集团公司手册修订的要求，对内控管理手册进行了修订。 五是按照集团公司简化优化业务流程和公司管理提升活动要求，积极开展了财务、资产、物资、合同、计划等业务流程的分析与优化工作调研，了解内控体系运行情况及存在的问题，与基层单位共同分析探讨原因和解决方案。 六是广泛开展了不同层面的内控日常自查、公司内控自我测试等内控测试检查工作，并接受了集团公司内控测试。针对合同管理、物资管理、