BGCPartners,Inc商业行为和道德准则更新日期2017年11月BGC.PDF

BGC Partners, Inc. 商业行为和道德准则 更新日期：2017 年 11 月 BGC Partners, Inc. 及其子公司 （统称为 “公司”）的声誉和诚信是宝贵资产，对于公司的成功至关重要。每 位高级管理人员、主管、员工 （包括但不限于外聘员工）、经纪人以及公司的个人咨询师 （每位 “责任人”）均有责任以恪守道德和诚信最高标准承诺的方式开展公司业务。 商业行为和道德准则 （本 “准则”）的目的在于：使责任人的注意力集中在具有道德风险 的领域；提供指导，帮助责任人识别并处理道德问题；提供举报不道德行为的机制；以及 培养诚信和负责的文化。行为准则不能取代合乎道德的 “责任人”礼貌周到的行为。因此 ，不诚实、不道德或违法的行为将构成违反本 “准则”的行为，不管本 “准则”是否明确 提出此类行为。 本 “准则”基于以下核心价值观： 在公司的所有关系中（包括与公众、股东、客户、供应商、监管部门、业务合作伙伴、主 管和员工之间的关系），每位责任人必须坚定不移地恪守以下承诺： • 诚信 • 诚实和道德行为； • 遵守本 “准则”的个人责任和义务； • 遵守法律、规章和法规； • 避免利益冲突以及此类冲突的表象； • 公司完整、公正、准确且及时地向公众披露信息； • 适当的授权、指导和监督；以及 90834 v51 • 及时对任何违反本 “准则”的行为进行内部报告。本 “准则”的实施和监督 公司董事会 （“董事会”）对本 “准则”的实施负有最终责任。公司审计委员会 （“委员 会”）应按照纳斯达克上市标准进行审查和批准，依据证券交易委员会 （“SEC”）所采 取的规则，必须在代表权申明书或其他文件中公布关联方交易。公司的总法律顾问及其指 派的一人或多人 （统称为 “合规官”）将执行本 “准则”，并担任员工、经纪人、个人咨 询师以及除首席执行官和总法律顾问之外的其他高级管理人员的合规官。委员会主席将担 任首席执行官和总法律顾问的合规官。非员工主管将向董事会报告。 对于本 “准则”的应用或理解，有任何问题都在所难免。您应该随时将自己遇到的任何问 题直接报告给合规官。 本 “准则”声明的主旨是采取某些行动时必须获得 “公司的批准”，即视情况而定，在采 取建议行动之前，必须获得合规官、董事会或委员会的事先书面批准。您应该阅读本 “准 则”以及公司的所有其他政策声明和合规程序 （包括，如公司的内幕交易政策、合规手册 和员工手册）。 我们可能会要求您保证以年度为基准完全遵守本 “准则”、合规官的酌情决定权以及相关 政策声明。所有责任人应接受定期培训以了解本 “准则”及相关政策声明的内容和重要性 ，以及举报违法行为并请求豁免的方式。 请求本 “准则”任何条款的豁免权 在进行建议行为前，您必须在合理期限内以书面形式向合规官提交 “准则”任一条款的豁 免请求，以获得适当审查。对于主管或执行官的任何豁免必须获得董事会的批准，并且在 适当的时候，以委员会的事先审查和建议为依据。但是，对于需要获得批准的行动，有时 可能授予既定行动事后批准，例如，由于无意或有正当理由而未能事先请求批准。 在某些情况下，公司必须公开披露对本 “准则”的豁免和/或修正。此外，如果授予豁免 权，公司必须公开披露授予的豁免（包括任何隐式豁免）的性质、受益于豁免的一方或多 方的名称、豁免日期，以及 SEC 规则或纳斯达克上市标准所需的任何其他披露信息。 遵守法律法规 各种法律均适用于公司及其运营；某些法律会实施刑事处罚。这些法律包括但不限于与公 司业务相关的联邦和州法，包括联邦职业安全法、就业和劳动法规以及公司作为上市公司 的重要身份。其中，违反刑事法律的示例包括： • 在向 SEC 提交的文档中进行虚假或误导性披露； • 针对内部信息进行交易； 90834 v52 • 盗窃、挪用或滥用公司资金或其他资产；或 • 采用威胁、暴力或其他非法手段攫取金钱。 遵守适用于公司和/或个人的法律、规章和法规是每位责任人的责任。任何责任人都不得 将该责任委派给其他人或公司。 贿赂和腐败 公司不得故意参与或容许贿赂或腐败行为。公司致力于遵守旨在打击贿赂和腐败的相关法 律和法规，包括但不限于 2010 年英国《反贿赂法》和 1977 年美国《反海外腐败法》。如果公司知道或有适当依据怀疑某个业务关系或活动与贿赂或 腐败行为有关或对其起到促进作用，那么公司将不会加入这一业务关系或参与这项活动。 遵守反贿赂和腐败法是每位责任人的责任。责任人必须根据公司的举报政策举报任何疑似 贿赂或腐败行为。 利益冲突 公司要求每位责任人及时向合规官报告其可能引起责任人和公司之间利益冲